DB3707_T 075-2023 中小微企业金融服务平台服务规范.docxVIP

潍坊市市场监督管理局 发 布 ICS 03.060 CCS A 11 潍 坊 市 地 3707 方 标 准 DB3707/T 075—2023 中小微企业金融服务平台服务规范 Service specification of financial service platform for micro,small and medium-sized enterprises 2023-01-10 发布 2023-04-10 实施 I DB 3707/T 075—2023 目 录 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 基本要求 1 4.1 运营机构要求 1 4.2 场所与设施要求 1 4.3 岗位与人员要求 2 5 服务内容及要求 2 5.1 企业 IPO 上市及上市后服务 2 5.2 多元化融资服务 2 5.3 企业经营提升服务 3 5.4 品牌推广服务 3 6 保障措施 3 6.1 资源保障 3 6.2 信息化保障 4 6.3 安全保障 4 7 评价与改进 4 II DB 3707/T 075—2023 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由潍坊市地方金融监督管理局提出并组织实施。 本文件起草单位：潍坊市金融服务中心、山东省标准化研究院。 本文件主要起草人：李林、高坤、韩春梅、张海燕、李琦、孙金玉。 1 DB 3707/T 075—2023 中小微企业金融服务平台服务规范 1 范围 本文件规定了中小微企业金融服务平台服务的基本要求、服务内容及要求、保障措施、评价与改进 等内容。 本文件适用于潍坊市中小微企业金融服务平台服务及管理工作。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 中小微企业金融服务平台 financial service platform for micro,smal l and med ium-sized enterpr ises 依托现代信息技术，有效整合政府金融相关政策、企业融资需求、金融机构金融服务产品、征信等 社会公共信息资源，运用综合、高效的金融服务机制，面向中小微企业提供“一站式”综合金融服务的 平台。下文简称“服务平台”。 4 基本要求 4.1 运营机构要求 4.1.1 应依法注册取得法人资格。 4.1.2 应视工作需要设置内部管理和对外服务等职能部门，保证各项业务正常有序运转。 4.1.3 应根据运营和服务工作的需要建立完善的管理制度，确保机构合法合规运行。管理制度包括但 不限于行政管理、人力资源管理、法务管理、财务管理、营销管理、进驻企业和机构对接管理、信息管 理、档案管理、安全与应急管理。 4.1.4 应建立配套的服务机制，梳理顺畅、规范的服务流程，与金融机构、地方金融组织和相关中介 机构等建立良好的协作与沟通机制。 4.1.5 应及时向企业开展政策宣导，帮助企业纾困解难。 4.1.6 应与上海、深圳、北京三大证券交易所和大连、郑州等期货交易所及金融监管部门建立良好的 沟通对接机制与联系渠道。 4.1.7 应组建专业素质高、业务能力强的服务团队，并明确工作任务，提供优质高效服务。 4.2 场所与设施要求 4.2.1 应具有固定的工作 (服务) 场所，场所建筑面积和房屋结构应满足工作需求，宜有适当面积的 停车场所。 2 DB 3707/T 075—2023 4.2.2 工作环境应安全、整洁，各种标志、标识的设置应符合相应国家标准。 4.2.3 工作场所可根据工作需要合理划分工作区域，宜设立机构办公区、综合会议室、路演大厅 (辅 导报告厅) 、对接洽谈区、宣传展示区等专门性的区域，并配备所需的设施设备。 4.2.4 各类办公设备、服务设施等应满足工作运行和服务提供的需要。 4.3 岗位与人员要求 4.3.1 运营机构应合理设置包含管理岗位、服务岗位和专业技术岗位等在内的岗位体系，并配备与岗位 需求相适应的工作人员。 4.3.2 管理和服务人员至少应符合以下要求： —— 熟悉与金融服务相关的法律法规和政策； —— 具备与所在岗位相适应的管理知识和工作技能； —— 能熟练使用岗位工作所需办公软件； —— 具有良好的组织管理和沟通协调能力； —— 具有较高的工作主动性和较强的创新精神； —— 具备较强责任心和较高的工作热情。 4.3.3 专业技术人员至少应符合以下要求： —— 掌握