证券公司风险控制指标管理办法.docxVIP

证券公司风险控制指标管理办法 第一条 为进一步控制股份券经纪机构的市场风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券法实施条例》及其它有关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法所称风险控制指标是指根据股票市场监管机构和行业规定，股份券经纪机构对市场风险进行监控和控制的指标。 第三条 建立和完善风险控制指标管理制度，定期研究和更新风险控制指标管理规则，使风险控制指标管理制度更加完善，跟踪行业动态，保护投资者的合法权益。 第四条 股份券经纪机构应当建立风险控制指标管理监测机制，确保其所控制的投资者有足够的流动性、安全性及盈利能力；及时将其统计、监测和报告等工作及交易信息报送给相关监管部门，以及下属单位向董事会报告最新的风险控制指标的状况。 第五条 股份券经纪机构应当根据市场风险状况时时进行审查和评估，确保其所控制的投资者有足够的流动性、安全性及有效的风险控制指标；同时，股份券经纪机构应当建立变更管理机制，定期全面地评估风险弥补能力，并相应地进行风险控制指标调整及风险控制机制完善等工作。 第六条 对于本办法所做的安排，股份券经纪机构应当强制执行，保障本办法的有效施行。同时，应当建立起良好的机制，并根据监管机构的指导和意见，定期检查和审计风险控制指标管理，确保股份券经纪机构在市场风险控制方面做到有效管理。 第七条 本办法自印发之日起施行。