内幕信息法律法规及案例汇编及内贸集装箱码头教材.docVIP

PAGE PAGE 1 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 内幕信息相关法律法规及案例 相关法律法规 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。内幕信息知情人是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息自己买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露内幕信息使他人利用该信息买卖证券，从中牟利或者避免损失的行为。上市公司应当根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。 泄露内幕信息、利用内幕信息从事交易的，除了会受到证券主管部门处罚、承担民事赔偿责任外，构成犯罪的，还将受到刑事处罚。对此，《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国刑法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件有着详细规定。具体如下： 《中华人民共和国证券法》； 《中华人民共和国刑法》； 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》； 《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》； 《上市公司信息披露管理办法》； 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》； 《上市公司重大资产重组管理办法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”） 《证券法》第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 《证券法》第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《证券法》第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括：　　（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；　　（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；　　（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；　　（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；　　（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；　　（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；　　（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。 《证券法》第七十五条 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。　　下列信息皆属内幕信息：　　（1）本法 第六十七条第二款所列重大事件； （根据《公司法》第六十七条第二款，上述重大事件为： a.公司的经营方针和经营范围的重大变化；　　b.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；　　c.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；　　d.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；　　e.公司发生重大亏损或者重大损失；　　f.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；　　g.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；　　h.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；　　i.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；　　j.涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；　　k.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；　　l.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。）　　（2）公司分配股利或者增资的计划；　　（3）公司股权结构的重大变化；　　（4）公司债务担保的重大变更；　　（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；　　（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；　　（7）上市公司收购的有关方案；　　（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5、《证券法》第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。　　持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。　　内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 《证券法》第一百八十条 国务