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PAGE PAGE 5 大商务管理体系建设实施方案 当内部建立完善、有效的合规管理体系时，合规部门及相关人员的合规能力对于合规管理的顺利开展至关重要，一些地方金融和证券公司正在建立多层次的风险控制机制。 组织实施内部合规管理不仅依赖于健全的合规管理机制，还要求组织的管理层具备高水平的合规管理技能。公司管理层对合规风险的管控能力有以下几个方面的提升： （1）合规责任部门、责任人要对企业内部的业务流程非常熟悉 公司合规管理体系应覆盖公司所有部门，并应可分阶段实施内部合规管理。当今全球金融市场中有许多先进的交叉合规管理模型。所有这些管理模式都强调一件事：建立一整套有效的合规管理机制。这套机制不必太复杂，但应该涵盖方方面面。为保证公司合规管理机制的实施，适当的合规管理体系必须符合公司实际业务发展特点。 （2）提高合规部门应对和处理突发风险事故的能力 在公司实施合规管理的过程中，相关部门通过及时披露问题信息，创造潜在风险因素来降低风险，以便在突发的风险问题发生时，问题能够得到有效的处理，因危险而对公司造成的损害。 事实上，公司合规管理团队的能力受到很多因素的限制，例如公司管理层是否对适当的治理有正确的理解。例如，贵公司的合规管理团队是否具备高水平的运营能力、流程中的各个环节能否在实际合规管理任务中得到有效驱动、或者组织内员工的工作能力是高还是低。这些影响可以分为两类：条件性因素和支持性因素。第一个主要代表公司建立的合规管理体系的结构，第二个代表公司建立的相关规则和信息平台。 就证券而言，必须在内部建立有效的合规管理体系，以规范业务运作，降低潜在风险。 合规管理理念应与公司文化相一致，应成为公司文化的基本要素之一。公司员工必须积极参与合规管理，能够将合规管理理念融入到自己的职业发展中。公司员工必须不断提高业务标准，以确保每位员工在合规管理流程中发挥适当的作用。此外，员工不应被动地与合规部门合作，而应带头管理合规。只有这样，公司的合规管理才能得到有效的发展。 在公司营造良好的合规文化氛围，有助于促进公司合规管理工作的顺利开展。具体任务是提高企业合规文化的管理意识，从企业管理入手，制定相关制度。建设战略从整体上促进合规文化的发展。一般而言，公司管理层负责公司业务的整体控制以及公司文化建设的经理。只有从公司高层开始，我们才能更好地实践创建合规管理文化。 最重要的是，需要提高公司经理和员工对合规管理的认识。目前，天风证券股份有限公司 高级管理人员。更加注重在公司内部营造良好的合规文化，从管理公司入手，从上到下强化公司合规文化的整体架构。 第二，企业应着力提高内部员工参与合规管理的意愿。我们营造内部合规文化，鼓励员工积极参与合规管理。确保员工在日常运营中及时发现管理流程的潜在违规和风险，并及时向合规部报告。 最后，企业必须坚持问责机制来监控合规风险。通过加强对违规行为的处罚，确保遵守合规管理标准。目前，天风证券已出台合规处罚细则，明确合规管理责任追究制度，对违法违规人员进行严厉治理。 我们认为公司的合规风险管理缺乏主动控制，合规文化不正确，营销人员评估合规绩效等问题。这些问题的存在可能不是孤立的案例，而是整个股票行业都需要改进的领域。投资公司合规风险管理体系的设计必须符合规定要求，遵循当代员工需要遵循的原则，并根据公司的现状和特点进行演进。建立完善的合规管理体系，不仅要考虑外部的法律法规和经济条件，还要考虑员工、管理制度、操作流程、企业文化等内部因素。其中的关键是营造合规文化，处理诸如低意识和注重绩效的营销人员管理合规风险等问题的关键保障措施包括建立有效的合规风险报告机制、提高员工合规意识以及团结协作。