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合规管理检查工作总结--第1页 设计分公司合规管理监督检查 工作总结 公司领导： 2016年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和 反腐败工作会议精神，以监察部门为主，开展合规管理监察。 监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任；以整 合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导向；紧 紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管理工作 要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化关键环 节管控措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健 发展提供有力支撑。 一、合规管理检查工作整体情况 2016年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤 采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的 薄弱点，廉政建设的风险点。 1. 加强领导，确保工作开展 为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由 纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察 工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、 财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了 相应的合规监察实施方案，明确了成员分工。 合规管理检查工作总结--第1页 合规管理检查工作总结--第2页 组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制 度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨， 进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化 部门监督职责，梳理了业务流程的关键点、风险点、廉洁点， 为合规监察工作全面推进奠定了基础 2. 强化基础，增强监察能力 纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业 务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开 展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始 前认真收集与项目有关的制度，其中收集科研管理制度7项， 后勤采购管理制度4项，并认真进行了研读，同时注意相互 间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不 断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察 的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。 3. 细化方案，确保执行有序 监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰 正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工 方案，从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、 时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的 工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察 组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职 责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方 合规管理检查工作总结--第2页 合规管理检查工作总结--第3页 面进行了合规管理监察。 4. 注重整改，确保监察效果 分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程 管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察 中发现的问题，提出了建议4项，对相关问题立即督促进行 整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每 周听取工作开展情况汇报，部署解决监察工作中遇到的各类 问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制，通报 整改情况，加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。 二、取得的成绩和存在的不足 通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作 总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制 度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问