期货经纪公司内部控制体系研究.pdfVIP

期货经纪公司内部控制体系研究 期货公司结算业务的内部风险控制措施： （1）在客户的保证金的设置比率上，期货公司的保证金比率一般要比期货交易所规定 的比率高 3%左右，并且根据各个品种的交易量和价格波动的活跃程度不同，保证金设置比 率可以略有不同； （2）客户的交易，一户一码，当出现串码时，及时与客户进行沟通，人工进行纠正； （3）有条件的情况下，安装两套不同电信运营商的宽带网络，确保网上交易安全、可 靠，当网络中断时，对于通过电话下单的客户，要核对其目前的账户状况，保证其账户是健 康的，并能够接受新的下单； （4）做好