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2021 浅谈民刑交叉案件处理的几个层次 对于民刑交叉案件如何处理，理论和实务界一直都存在着争议。随 着近些年相关司法文件的出台，民刑交叉案件处理的原则逐渐清晰。笔 者通过梳理当前的法律和司法文件，民刑交叉案件处理大致可以分为三 个层次：1.涉及非同一事实的民刑交叉案件，分别审理，民 事案件不受 刑事案件影响；2.民商事案件以刑事案件结果为依据的， 先刑后民，民 事案件等待刑事案件结果；3.涉众型经济犯罪案件与民 商事案件属同一 事实的，以及刑事案件被告人非法占有、处置被害人 财产的，受（被） 害人只能通过刑事追赃、退赔维权，没有民事案件存在的余地。因为上 述不同情形下的处理是层层递进的，所以笔者用 了层次这个词，不一定 准确。 一、涉及非同一事实的民刑交叉案件，分别审理 我国有“重刑轻民”的传统，早期处理民刑交叉案件适用“先刑后 民”的原则。如1985年最高人民法院、最高人民检察院、公安部 发布 《关于及时查处在经济纠纷案件中发现的经济犯罪的通知》和 1987年最 高人民法院、最高人民检察院、公安部联合发布的《关于在审理经济纠 纷案件中发现经济犯罪必须及时移送的通知》，都要求人民法院在审理 经济纠纷案件中，发现经济犯罪时，一般应将经济犯罪与经济纠纷全案 移送。 但随着我国市场经济的发展，国家法律对公民和企业权利保护的加 强，早期的“先刑后民”原则逐渐被放弃。1997年《最高人民法院关于 审查存单纠纷案件的若干规定》、1998年《最高人民法院关于在审理经 济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》、2014年《最高人民 法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若 干问题的意见》、2015年《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法 律若干问题的规定》以及2019年《最高人民法 院全国法院民商事审判 工作会议纪要》（以下简称《九民会纪要》），逐步确立和完善了民刑 交叉案件“分别审理”的原则。 根据《九民会纪要》，所谓民刑交叉案件“分别审理”，是指同一 当事人因不同事实分别发生民商事纠纷和涉嫌刑事犯罪，民商事案件与 刑事案件应当分别审理。也就是说，不是因“同一事实”发生的 民商事 纠纷和刑事犯罪，应当分别审理。那么，什么是“同一事实”呢？根据 最高人民法院专委刘贵祥在九民会上的讲话，要从行为主体、相对人以 及行为本身三个方面认定是否属于“同一事实”:一 是从行为实施主体 的角度判断。“同一事实”指的是同一主体实施的行为，不同主体实施 的行为不属于同一事实。二是从法律关系的角度进行认定。如，刑事案 件的受害人同时也是民事法律关系的相对人的, 一般可以认定该事实为 “同一事实”。三是从要件事实的角度认定。 只有民事案件争议的事实，同时也是构成刑事犯罪的要件事实的情况 下，才属于“同一事实”。 《九民会纪要》还明确了实践中容易混淆但应当“分别审理”的 情形：根据《九民会纪要》的相关规定，在下列情形下，民商事案件与 刑事案件应当“分别审理”: 1.主合同的债务人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，债 权人请求担保人承担民事责任的，应当“分别审理”； 2. 行为人以法人、非法人组织或者他人名义订立合同的行为涉嫌刑 事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，合同相对人请求该法人、非法人 组织或者他人承担民事责任的，应当“分别审理”； 3. 法人或者非法人组织的法定代表人、负责人或者其他工作人员 的 职务行为涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，受害人请求该法 人或者非法人组织承担民事责任的，应当“分别审理”； 4. 侵权行为人涉嫌刑事犯罪或者刑事裁判认定其构成犯罪，被 险 人、受益人或者其他赔偿权利人请求保险人支付保险金的，应当“分别 审理”； 5. 受害人请求涉嫌刑事犯罪的行为人之外的其他主体承担民事 责 任的，应当“分别审理”，此条具有兜底性质； 6. 当事人因租赁、买卖、金融借款等与集资诈骗、非法吸收公 存 款等涉众型经济犯罪无关的民事纠纷，请求犯罪嫌疑人、被告人承担民 事责任的，应当“分别审理”。 二、民商事案件以刑事案件结果为依据的，先刑后民 我国《民事诉讼法》第一百五十条第五项规定：本案必须以另一案 的审理结果为依据，而另一案尚未审结的，中止诉讼。该规定虽然不是 专门针对民刑交叉案件的，但自然也适用于民刑交叉案件。《九民会纪 要》第130条对此做了强调：人民法院在审理民商事案件时，如果民商 事案件必须以相关刑事案件的审理结果