企业合规管理发展现状与未来趋势研究白皮书（2023）.pdfVIP

企业合规发展现状与未来趋势研究白皮书 企业合规发展现状与未来趋势研究白皮书 （2023） 企业合规 （compliance），是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管 规定、行业准则和国际条约、规则，以及企业章程、规章制度等要求。 当下，我国企业正处于前所未有的 “强监管”时代，监管政策密集出台，执法处罚 力度空前，许多行业不经意间已经重新洗牌。外部监管环境的变化促使有理想的企业思 考合规的真正价值。当诚信合规内化为企业的价值观，更高水平的合规治理也将收获全 世界合作伙伴的信任和尊重，合规管理能力将成为建立未来商业朋友圈的敲门砖，成为 企业发展的刚需。 2019年被普遍认为是中国企业合规管理体系建设元年，这一年，是国务院国资委《中 央企业合规管理指引 （试行）》正式实施的第一年。 《指引》首次较规范地提出了“合 规”“合规管理”“合规风险”的概念，明确了全面合规管理体系的主体框架。《指引》 要求中央企业搭建全面合规管理体系，从此开启了中国企业全面合规管理的序幕。 我们合规团队的主要负责人参与了《指引》出台的过程，并自2019年第一季度开始 为中央企业提供全面合规管理体系建设法律服务，我们因而成为法律服务市场最早从事 企业全面合规管理体系建设法律服务的律师团队之一。 2019年底2020年初，疫情开始肆虐，在同心抗疫的同时，企业合规管理体系建设 的发展势头并未减缓。2020年下半年，所有的中央企业都设立了合规委员会，并纷纷出 台合规管理制度，建立健全工作机制。截至2021年底，中央企业全面合规管理体系基本 搭建完成。更重要的是，经过三年的发展，起始于中央企业的全面合规管理已经波浪式 传导到央企全系统子企业、各地方国企，以及各类民营企业。尤其是2020年3月开始的 涉案企业合规改革，以合规建设换得司法优待这一巨大制度红利让更多的民营企业意识 到合规管理的价值。一头是央企国企，一头是众多民企，双向发力让我国企业合规管理 快速度过起步期。 我们将此期间定义为中国企业合规管理1.0时代。这三年里，我们凭借先发优势和 在合规领域的持续深耕，为超过30 家央企国企提供了合规管理法律服务。凭借高水平的 央国企合规管理经验，我们又顺理成章地为涉案企业提供合规不起诉辅导法律服务，将 1 企业合规发展现状与未来趋势研究白皮书 先进的合规管理经验带给越来越多的民营企业。我们是合规管理法律服务市场业绩最丰 富的团队之一。 进入2022年，企业合规管理爆发式发展。央企开展了史无前例的“合规管理强化年” 专项工作、合规不起诉改革试点自4月起推向全国、可认证的合规管理A 类国标出台、 合规师培养走向规范…… 我们认为，2022-2023年，我国企业合规管理2.0时代正式开启。新的时代，CMS与 CP之争不再是问题，有效性成为合规管理第一关键词，合规不起诉改革与贯标认证两翼 齐飞。 过去的四年，我们通过一个个标志性项目，成为中国企业合规管理发展的亲历者， 也在某些方面成为合规管理发展的引领者。我们将梳理我国企业合规管理发展现状及特 征，丰富的项目经验是我们梳理的底气。我们也将据此寻找规律，预测我国企业未来发 展的趋势，预测的准确性我们将一起见证。 一、合规与全面合规管理 合规不是新鲜事物， “量凿正榫，绳墨合规”， “没有规矩，不成方圆”。我们的 文化讲究诚实为人、规矩做事，没有哪一个企业是到今天才突然意识到要合规的，而是 从诞生的第一天起就必须是合规的。 但全面合规管理是新鲜事物，新鲜到直到2019年才真正作为一个完整管理体系在企 业落地。本白皮书提到的企业合规管理，指的是企业全面合规管理体系建设。 对于企业合规而言，反商业贿赂、数据、竞争、出口管制、证券、税务等，属于专 项合规，也是传统合规。而企业合规管理并非专项合规，而是属于全面合规、新兴合规， 并被普遍认为是一项法律服务蓝海业务、风口业务。 专项合规切口小，也往往能够做深做细，但现代企业面临的监管环境是全方位的、 立体式的，需要整体合规和长效机制，头痛医头脚痛医脚不能满足现代企业发展的需要。 特别是随着企业的社会属性越来越强，公司治理和企业管理的价值目标愈发强调公共利 益保护，在法