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2023年金融行业机构规范知识题库(附含答案)--第1页
2023年金融行业机构规范知识题库
(附含答案)
一、单选题
1.国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定
的条件和程序,审查批准银行业金融机构的()。
A.设立、变更、终止
B.设立、终止以及业务范围
C.设立、变更、终止以及业务范围
D.设立、变更、以及业务范围
正确答案:C
2.银行业金融机构的行为管理牵头部门应 ()制定从业
人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并
将评估结果向高级管理层报告。
A.每月B.每季
C.每半年D.每年
正确答案:D
3.银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员
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清楚传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要
的警示谈话和()教育。
A.批评B.学习
C.定期D.通报
正确答案:D
4.董事应当按照相关监管规定,如实向()、监事会报
告关联关系情况,并按照相关要求及时报告上述事项的变动
情况。
A.董事会B.股东大会
C.高级管理层
正确答案:A
5.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交
易结束后,应当至少保存()年。
A.五B.八
C.十D.十五
正确答案:A
6.根据《防范和处置非法集资条例》规定,对非法集资
协助人,由处置非法集资牵头部门给予警告,处违法所得()
罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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A.40%以上4倍以下的B.50%以上5倍以下的
C.1倍以上5倍以下的D.1倍以上3倍以下的
正确答案:D
7.银行卡业务的风险主要来自银行卡的发行、卡户管理、
会计核算和资金清算、商户管理等各业务环节,归纳起来主
要涉及:
A.信用风险和操作风险
B.市场风险和信用风险
C.操作风险和流动性风险
D.市场风险和流动性风险
正确答案:A
8.商业银行应当在结构性存款成立之后5 日内披露发行
报告,在结构性存款存续期内至少()向投资者提供产品账
单。
A.每月B.每季度
C.每半年D.每年
正确答案:A
9.未上市但上一年年末并表总资产超过 ()元人民币的
其他商业银行应当按照要求披露杠杆率相关信息。
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