质量环境职业健康安全体系风险与机遇识别评价一览表.docxVIP

质量、环境、职业健康安全体系风险与机遇识别评价一览表 序号 风险/机遇来源 风险/机遇内容 级别 管理措施 负责部门 责任人 有效性 备注 1 客户开发、合同评审过程 对市场需要产品的发展趋势判断失误 客户要求识别不完整 未能确保能够满足客户要求就签署合同 高 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证 对客户的要求实施监视和测量 再确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 业务部 有效 3 顾客服务 顾客投诉未能有效解决 顾客满意度低，导致顾客丢失 高 对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，客诉处理一律以书面报告格式存档 确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通以确保客户的满意度，从而稳定客户 业务部 有效 4 经营计划管理 1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩 高 对竞争对手的调查分析应严谨细致 加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业较高水准 业务部 有效 5 内部审核 审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面 审核发现的不符合项目未能即使改善和跟进，导致问题长期存在 中 对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员 对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭 管理部 有效 6 持续改进过程 不合格识别不充分 改善意识不到位 人员不具备改善的能力 中 明确不合格的范围 意识培训 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训 管理层 有效 7 组织环境及相关方管理过程 组织环境识别不齐全 相关方要求识别不完整 中 定期进行监视和评审 采取以对策 管理层 有效 8 应对风险和机遇过程 风险识别不齐全 风险没有制定相应的措施 措施没有得到有效的实施 中 制定风险对策 管理层 有效 9 领导作用 领导对管理体系不重视、没有履行足够的承诺 未能配置足够的资源 中 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行的承诺 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源 管理层 有效 10 管理评审 输入项目不全 输出项目未能有效落实 中 管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门 总经理确保每一项输入均得到评审 输出项目需要执行谁去做、怎么做、什么时候完成，以确保管理评审的输出得到有效落实 每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况 管理层 有效 11 数据分析 数据信息不准确，导致分析的结论不合理 中 要求用于数据分析的数据必须保持准确 公司责成质量部负责对数据的真实性实施监督和验证 管理部 有效 12 环境管理体系策划 策划质量管理体系时，遗漏了的要求 策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制 高 策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求 各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性 策划各过程控制要求必须依照PDCA过程发展 管理层 有效 13 信息交流 交流的对象不明确 交流的方法不当 交流未能保证最终结 一般 建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅 配置适宜的信息交流设施，如：网络、电话、传真 管理部 有效 14 文件管理 1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果 高 1.建立外来文件清单，将需要使用外来文件予以规范管理 2.失效文件及时回收销毁 管理部 有效 15 人力资料控制 1.人员不足 2.能力不足 3.沟通不畅 高 采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等 管理部 有效 16 供应商管理 供应商交货交期不准时 供应商未进行充分考核评价 供应商交货产品质量不合格 高 建立采购控制程序，按流程规范执行 采购部 有效 17 原材料 布料价格不断上涨，压缩利润 一般 寻找更优质性价比高的供应商，提高生产效率 管理部 有效 18 生产设备 设备操作不当造成人员伤害 设备不进行保养造成品质隐患、效率降低 一般 按设备操作指导作业，加强培训 定期点检维护，加润滑油 生产部 有效