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PAGE / NUMPAGES 私募基金公司客户记录保存制度 私募基金公司客户记录保存制度 一、目的 本制度的目的是为了确保私募基金公司客户记录的完整、准确、及时和安全保存，以便公司在开展业务过程中随时查阅，并为公司合规运营提供支持。 二、适用范围 本制度适用于私募基金公司所有的客户记录，包括但不限于客户基本信息、投资资料、风险评估、交易记录、业务联系等内容。 三、定义 客户记录：指私募基金公司为客户非公开的信息，包括但不限于客户基本信息、投资资料、风险评估、交易记录、业务联系等内容。 四、制度内容 1.客户记录原则上由私募基金公司负责维护和管理，任何人不得擅自删除、篡改或者泄露客户记录。 2.客户记录应当及时、准确、完整地进行记录和保存，确保客户记录的真实性、完整性和可追溯性。 3.私募基金公司应当建立规范的客户记录登记制度，对客户记录进行登记，并将客户的身份、联系方式、合法来源、合法用途等资料进行详细记录。 4.私募基金公司应当建立完善的客户风险评估制度，对客户风险评估进行记录和保存，并将客户的风险承受能力、投资经验、投资知识水平、财务状况等进行全面评估。 5.私募基金公司应当为客户建立风险提示与控制机制，对客户在投资过程中的涉及风险的行为进行提示和控制，并进行记录和保存。 6.私募基金公司应当建立投资交易记录制度，对客户的投资交易记录进行登记和保存，并将客户的交易方向、交易量