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反洗钱知识答题活动题库--第1页 反洗钱知识答题活动题库 一、单选题 1. 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银 行令 2021 年 3 号）施行时间是（） A.2021 年 8 月 1 日 B.2021 年 6 月 1 日 C.2020 年 12 月 31 日 D.2020 年 11 月 31 日 【答案】A 2. 金融机构应当在（）层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制 度。 A．分支机构 B.总部 C.总部及分支机构 D.董事会 【答案】B 3.金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估情况应由 （）审定之日起 （）个工作日内报送中国人民银行或所在地中国人民银行分支机构。 A．董事会或者高级管理层 5 B.反洗钱部门负责人 10 C. 董事会或者高级管理层 10 D. 反洗钱部门负责人 5 反洗钱知识答题活动题库--第1页 反洗钱知识答题活动题库--第2页 【答案】C 4.中国人民银行及其分支机构对金融机构开展现场评估时，工作 人员不得少于（）人。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】B 5.中国人民银行或其分支机构向金融机构下发《反洗钱监管提示 函》时，需经由（）批准。 A.反洗钱工作分管行领导 B.反洗钱部门负责人 C.单位负责人 D.反洗钱监管工作人员 【答案】B 6.我国最先规定了洗钱罪的是（） A.修订后的新《宪法》 B.1997年修订后的《刑法》 C.修订后的新《中国人民银行法》 D. 《金融机构反洗钱规定》 【答案】B 反洗钱知识答题活动题库--第2页 反洗钱知识答题活动题库--第3页 7.我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法 定刑是（） A.十年有期徒刑 B.七年有期徒刑 C.五年有期徒刑 D.十五年有期徒刑 【答案】A 8.下列不属于洗钱特征的是（） A.国际化 B.专业化 C.单一化 D.复杂化 【答案】C 9.以下活动可能存在洗钱行为（） A.伪造商业票据 B.购买保险立即退保 C.货币走私 D.以上都是 【答案】D 10.我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是（） A.商业银行法 B. 刑法 反洗钱知识答题活动题库--第3页 反洗钱知识答题活动题库--第4页 C. 反洗钱法 D. 中国人民银行法 【答案】C 11.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取（） 措施 A.应当经高级管理层的批准。 B.应当报告中国人