商法学课件-证券违法行为与法律责任.pptVIP

证券违法行为与法律责任 第一节 证券违法行为与法律责任概述 一、证券违法行为概述 （一）证券违法行为的概念与特征 证券违法行为是指行为人具有违反证券法律、法规的行为。即指在股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券发行与交易过程中的各类违法行为和犯罪行为。 证券违法行为的特点： 1.证券违法行为在主观上大都属于当事人的故意行为。 2.证券违法行为在客观上具有违法性，且造成了一定的后果。 3.证券违法行为的主体包括自然人和法人。 4.证券违法行为所侵害的客体是双重客体。 （二）证券违法行为的分类 根据证券违法行为的违法程度以及是否受刑法惩罚，分为证券一般违法行为和证券犯罪行为。 根据证券违法行为的性质，可以分为内幕交易、虚假陈述、操纵证券交易价格、欺诈客户等行为和其他证券违法行为。 证券一般违法行为和证券犯罪行为都是具有社会危害性的行为，但仍有其本质的区别。 二、证券法律责任概述 （一）证券法律责任的概念与特征 证券法律责任，即违反证券法或合同的法律责任，是指证券法律关系的主体在违反证券法律、法规或者不履行法定义务、约定义务，侵害国家、法人和个人的合法权益时，而应当依法承担的法律后果。 证券法律责任具有以下特征： 1．证券法律责任是证券法律关系主体违反证券法所规定的义务和职责而产生的不利后果。 2．证券法律责任的主体既包括自然人，也包括法人。 3．证券法律