商法学课件-证券市场主体.pptVIP

 证券市场主体制度 第一节 证券交易所 一、证券交易所的性质与组织形式 （一）证券交易所的性质 证券交易所是指依照法定条件设立的，为证券集中交易提供场所、设施，并依法履行相应职责，实行自律性管理的法人。 按照其组织形式，通常分为会员制的证券交易所和公司制的证券交易所。 按照其是否以营利为目的，分为营利性证券交易所和非营利性证券交易所。 世界上多数国家的证券交易所属于非营利性的，采取会员制的证券交易所一般为非营业性的。 我国证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。它具有以下特征： 1．证券交易所是依法设立的法人组织。 2．证券交易所是为证券集中交易提供服务的固定场所。 3．证券交易所中的证券交易完全公开。 4．证券交易所是实行自律性管理的法人。 （二）证券交易所组织形式 证券交易所的组织形式通常分为两种类型：一是会员制；一是公司制。 1．会员制一般为非营利性法人。 2．公司制一般为营利性法人。 二、证券交易所的设立和解散 （一）证券交易所的设立 证券交易所的设立有三种类型：特许制，登记制，承认制。 我国证券交易所的设立属于特许制。 （二）证券交易所的解散 证券交易所的解散有两种情形：一是自愿解散、二是强制解散。 我国《证券法》规定，证券交易所的解散，由国务院决定。 三、证券交易所的职能与组