期货从业《期货法律法规》复习题集(第3214篇).pdfVIP

2019 年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前 练习 一、单选题 1.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向 ( )报告。 A 、住所地中国证监会派出机构 B、当地法院 C、公司董事会 D、公司监事会 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 3 节第三章 公司治理 【答案】：A 【解析】： 《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营 管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保 证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董 事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机 构报告。 2.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由 ( )提名。 A 、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国证监会 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 2 节第三章 组织机构 【答案】：D 【解析】： 《期货交易所管理办法》第四十五条，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证 监会提名，股东大会通过。故本题答案为 D 。 3.( )应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码 的注销。 A 、期货公司 B、证券公司 C、期货交易所 D、客户本人 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 10 节第四章 客户交易编码的注销 【答案】：A 【解析】： 《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统 办理客户交易编码的注销。故本题答案为 A 。 4.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 ( )年。 A 、30 B、20 C、40 D、60 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 2 节第五章 基本业务规则 【答案】：B 【解析】： 《期货交易所管理办法》第九十一条，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存 期限应当不少于 20 年。故本题答案为 B 。 5.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交 ( )审 核开户和存档。 A 、中国期货保证金监控中心 B、中国期货业协会 C、中国证监会 D、期货公司 点击展开答案与解析 【知识点】：第 2 章第 10 节第二章 客户开户及交易编码申请 【答案】：D 【解析】： 《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办 理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名 与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资 料一并提交期货公司审核开户和存档。 6.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程 序 ，提请( )进行调解。