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投资银行复习题参考答案
选择题
1.投资银行的本源业务是（ 证券承销业务 ）
2.金融危机爆发后，被美联储批准转为银行控股公司的投资银行有（高盛 摩根
士丹利）
3.证券发行管理的基本原则包括（ 公开原则 公平原则 公正原则 ）
4.公正原则要求做到（反欺诈 反操纵 反内幕交易）
5.作为股份有限公司首次公开发行股票的条件之一，公司应自成立后持续经营时
间在（3 年以上）以上。
6.作为再次发行股票的条件之一：前次募集资金投资项目的完工进度不低于
（ 70% ）
7.在我国综合类证券公司的设立要求注册资本最低限额为人民币（ 5 亿）元。
8.招股说明书的有效期为（3 个月 ）
9.承销定价是以（市盈率 ）为基础来进行的。
10.我国股票发行定价方式为（ 询价定价方式 ）
11.投资银行的主要作用包括（资金的中介.资金的运作 市场的构建 信息的中介）
12 （混合公司制 ）是投资银行的组织形式中最为普遍的。
13.证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使
自营业务受损的风险，称为（ 经营风险 ）
14.我国 《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：自营股票规模不得超过净
资本的（100% ）
15. 我国 《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：持有一种非债券类证券的
成本不得超过净资本的（ 30% ）
16.生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为，称为（混合并购 ）
17.美国风险投资机构的主要形式是（有限合伙制 ）
18.在美国风险资本的资金来源中占第一位的是（养老基金）
19.风险投资退出的最佳渠道是（公开发行上市 ）
20.在美国风险投资的退出方式中占第一位的是（出售）
名词解释
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