合规管理规定（新设合规部）、国有企业合规管理办法.docxVIP

合规管理规定（新设合规部） 要点： 公司关于合规管理方面的规定，包括董事会、监事会和经营管理层的合规职责、合规总监、合规部、合规专员等内容。 第一章 总则 第一条为实现公司战略目标，建立有效的合规风险管理机制，确保公司稳健经营、健康发展，根据相关国家法律法规和监管规则，结合本公司实际，制定本规定。 第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本规定实施合规管理。 合规是指公司及员工的经营管理行为和业务活动符合国家法律法规、部门规章和其他规范性文件，符合自律组织的行业规范和自律准则，符合公司制定的规章制度，符合社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则，而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财务损失或者商业信誉损失的风险。 合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，包括建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，识别、评估、监测、检查、报告和应对合规风险的管理行为。 第三条公司建立董事会领导下的，由公司经营管理层、各部门、业务线和分支机构以及全体员工主动合规与合规总监和合规管理部门等合规管理相结合的全方位、多层次的合规管理组织架构。 第四条公司及员工的经营管理行为和业务活动应当严格遵守有关法律、法规和准则的要求；公司的合规管理应当覆盖公司各个部门、业务线、分支机构、各层级子公司、全体员工和各项工作，贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节。 第五条合规总监和合规部履行合规管理职责应当具有独立性和权威性。合规总监和合规管理人员不参与公司经营管理决策。 第六条合规管理应当秉承有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求和公司发展需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。对违反合规管理制度的行为和人员，应当予以追究。 第七条合规管理应当及时，合规管理部门和人员应当及时跟踪了解国家或行业法律法规和准则的变化情况，及时制订或修订公司有关规章制度，及时履行各类合规管理职责，对发现的违法违规线索和事项，及时整改或查处。 第八条合规管理应当具有适度的前瞻性，正确把握市场、行业和监管发展方向，以符合当前市场监管为原则，以有效控制经营风险为目的，建立适度超前的合规管理体系及相应的制度，适应业务创新和公司发展的需要。 第九条公司倡导并推行诚信、正直、守法的行为准则，树立合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，提倡并培育全体员工的守法合规意识。 第二章 董事会、监事会和经营管理层的合规职责 第十条董事会是公司合规管理领导机构，对公司经营管理活动的主动合规以及公司合规管理工作负有领导和监督职责。公司董事会的合规管理领导职责包括：??? 1.审议批准公司合规管理的基本制度； 2.领导并监督经营管理层在合规总监及合规部协助下有效实施合规经营管理； 3.任免和考核合规总监，并确定其报酬及其他激励方式； 4.决定公司合规部的设置及其职责； 5.确保合规总监和合规部的独立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突； 6.建立公司合规管理的沟通机制，保障合规总监与董事会、经营管理层和各部门、业务线和分支机构的有效沟通； 7.听取合规总监的工作报告； 8.审议批准年度合规报告； 9.评估合规管理有效性，敦促解决合规管理中存在的问题； 10.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员； 11.其他合规管理领导职责。 第十一条董事会对公司的合规管理负最终领导责任。 第十二条监事会作为公司经营管理活动的监督机构，履行下列合规管理职责： 1.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督； 2.对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 3.公司章程规定的其他合规管理职责。 第十三条经营管理层应当严格实行合规自律，模范遵守有关法律、法规和准则，确保自身有关活动的合规性。 第十四条公司经营管理层的合规管理职责包括： 1.在公司日常经营管理中培育合规文化，形成人人合规的工作氛围； 2.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理秩序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障； 3.保证所负责的经营管理活动符合有关法律、法规和准则的要求，符合监管部门的监管要求； 4.按照有关规定，评估经营管理活动中主要合规风险以及相应的风险管理计划、方案或制度，及时、有效解决合规问题，落实责任追究； 5.按照有关规定，向董事会报告公司经营管理合规情况并及时报告经营管理中发生重大合规风险或事项，同时报知合规总监； 6.就经营管理中的重大合规问题，咨询合规总监；配合合规总监的合规检查监督工作；合规总监