融资融券交易法律研究的开题报告.docxVIP

融资融券交易法律研究的开题报告 一、选题背景 近年来，我国股票市场逐渐成熟，各种金融工具也得到了广泛应用，其中融资融券交易是一种比较重要的交易方式，是指投资者在券商的信用资金支持下，以已持有的证券作为抵押，向券商借入资金进行股票交易。融资融券交易具有较高的杠杆作用，不仅可以放大投资者的收益，同时也带来了较高的风险。 融资融券交易法律研究，是对该交易方式下的法律规定、法律适用、风险管控等问题进行系统、深入的研究，助力于市场监管体系的完善与健康发展。 二、研究目的 本研究的主要目的是探究融资融券交易中的法律问题，以提高投资者风险防范意识，完善相关法律法规，促进金融市场的健康发展。具体研究如下： 1.调研融资融券交易之法律规定 2.分析融资融券交易下的法律适用问题 3.探讨融资融券交易的风险管理 4.对研究结果进行评价和总结 三、研究方法 本研究采用实证研究法，包括历史研究法、文献资料法、案例分析法、调查问卷法等。 1.历史研究法：通过对融资融券交易历史发展过程、相关政策和法律法规的演变进行研究和分析，掌握该交易方式下的法律问题。 2.文献资料法：阅读相关法律法规、判例和学术文献，对融资融券交易中的法律问题进行梳理和分析。 3.案例分析法：通过对融资融券交易中的案例进行分析，研究其法律适用、风险管控并总结案例经验。 4.调查问卷法：对相关从业人员、投资者等进行问卷调查，收集他们在融资融券交易过程中的实际体验和意见。 四、预期成果 本研究预期达到以下成果： 1.阐明融资融券交易下的法律问题； 2.深入分析融资融券交易的法律适用问题，为投资者提供风险与法律的指导； 3.研究融资融券交易的风险管理，提出风险预警及监管措施； 4.形成本研究的报告，为融资融券交易的参与主体提供依据，并有助于相关法律法规的修订。