财富条线二季度合规培训测试.doc

财富条线二季度合规培训测试 1. 财富管理业务数据使用部门应按照“工作必须、( )”的原则限制能够访问数据的人员范围、人员能够使用的数据范围或能够接触的数据存放介质。 [单选题] A、合法合规 B、最小范围(正确答案) C、最低敏感度 D、客户授权 2. 关于业绩比较基准描述正确的是 [单选题] A、产品管理人基本可以保证产品收益达到业绩基准下限 B、因为新发产品没有历史业绩，可以对客突出展示数值型业绩比较基准 C、是产品管理人对产品投资运作的收益目标，不保证一定达成(正确答案) D、固收产品通常业绩比较基准设定会高于固收+产品 3. 员工行为可疑数据排查发现问题，分行零售银行部应立