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2023年一季度
证券期货行业监管处罚分析
2023年04月
前言
2023年宏观经济及金融市场受国际形势动荡、疫情蔓延等影响加
剧，通胀攀升、增长乏力、波动加大。证监会等监管机构坚守不发
生系统性金融风险的底线持续强监管、严厉打击市场各类不规范行
为，2023年一季度处罚涉及 59家证券期货行业从业主体，罚款合
计9万元。
随着证券期货行业的监管规定和自律规范不断深化，投行业务、公
司治理、资管新规、全面风险管理、期货衍生品等领域成为监管关
注和处罚的重点。普华永道按季度收集整理并分析相关监管机构公
布的行政处罚信息，助力证券期货公司了解监管动态、发现自身问
题所在、完善内部控制、提高合规
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