检验检测机构内审检查表CMA(新版).docxVIP

实用标准文档 检验检测机构资质认定评审表(新版) (共173条，其中：否决项2条，重点项30条) 序号 评 审 内 容 评 审 意 见 符合 基本符合 不符合 不适用 整改项 及说明 评审要点 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者 其他组织。 4.1. 1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担 法律责任的实体， ★否决项 查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批 建 文 件 ； 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码 证(范围应有检验检测或技术服务内容)。 司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定许可证》。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权 文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果 负责，并承担相应法律责任。 查：承担法律责任的承诺。 4.1. 2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法 人资格的检验检测机构应经所在法人单位授 权 。 ★否决项 查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机 构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检 验检测工作、独立核算。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实 信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 重点项 查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 有无违规现象(含信用等级等行业规定) 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位 中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的 查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。 (组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质 文案大全 实用标准文档 序号 评 审 内 容 评 审 意 见 符合 基本符合 不符合 不适用 整改项 及说明 评审要点 关 系 。 量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明 确 ) 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动， 应识别潜在的利益冲突。 重点项 如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、 有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。 4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门 的技术委员会。 查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们 的作用，查证有关记录。 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员 和管理人员。 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的 录用、培训、管理等规范进行。 查；是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培 训和考核做出规定。 检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关 性，明确实现管理体系质量目标的职责。 查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、 宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及 质量目标分解的内容。 4.2.2 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数 据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其 技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确。 重点项 查：有公正性和诚信的承诺(不受行政和商业的、相关利益的 干预)。 承诺是否得到有效实施。 4.2.3 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉 的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制 定实施相应的保密措施。 查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否 有记录可查。 检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作 质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和 查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保 证?或有规定和相应记录。 文案大全 实用标准文档 序号 评 审 内 容 评 审 意 见 符合 基本符合 不符合 不适用 整改项 及说明 评审要点 其他方面的压力和影响。 从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验 检测机构从业。 重点项 查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是 否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。 4.2.4 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其 检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求 和实施人员培训。 查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效 实施培训。 培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应， 并评价这些培训活动的有效性。 查：(1)制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前 和预期的任务相适应； (2)是否对培训效果进行评价。 检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、 培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测