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第二方审核评估准则（ 质量） 审核评估项目 审核评估标准及权重 评估 得分 一 质量认 证及资 质 （20） 1、质量体系 认证（5） ? 是否获得ISO9001质量管理体系认证： A 是 （5） ； B 否 （0） 2、产品质量 认证（10） ? 是否有国内权威认证机构的认证或检测（提供证书、报告） A 是 （10） ； B 否 （0） 3、国家质量 许可（5） ? 能否提供国家主管部门核发的资质证明： A 是 （5） ； B 否 （0） 质量管理 （220） 1、文件管理 （25） ? 质量体系管理流程完善，不存在漏缺项： A 是（5） ； B 否 （0） ? 适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理： A 是（5） ； B 否 （0） ? 质量目标（年度质量工作计划、质量目标分解情况）制订并监测、 分析： A 是（5） ； B 否 （0） ?所有检验工艺文件是否完备，能指导关键工艺的检验： A 是（5） ； B 否 0 ? 管理文件、技术文件及更改是否进行台帐登记管理，更改按照要求 执行： A 是（5） ； B 否 0 2、人员资格及 培训（10） ? 检验人员和关键/特殊工序的人员是否经过操作、质量培训，能提供 培训记录 A是，且能提供培训记录5 ； B是，但不能提供培训记录 2 ； C否 0 ? 三年内是否有质量培训计划（提供培训内容） A有 5 ； B否 0 3、生产设备 （10） ? 设备资源充足、设备及工装的日常点检、一级维护（操作者）二级 维护（维护部门）储存、仓库、物流是否使用合适的设备（发现不 符-处扣1分）： 得分=10X（执行维护设备数量/设备总数量）-扣分 4、检测设备 （10） ? 建立计量仪器、仪表及设备管理程序，检测设备并得到安善保管： A 是（5） ； B 否（0） ? 检验用仪器、仪表及设备是否定期检定并在合格期内： 得分=5X（检定合格期内仪器、仪表数量/需检定仪器、仪表总数 5、工作环境 （5） 量） ? 工作环境适宜，符合要求，建立恰当的管理机制（超出范围适当解 决措施）：（静电保护，温度、照明、湿度等车间、库房） A 是（5） ； B 否（0） 6、顾客质量管 理（10） ? 顾客需求方法及实施所知的短期中期/长期的客户需求、评审、顾客 沟通： A完全按要求进行 （10） ； B否（0） 7、设计控制 （20） ? 设计开发质量控制程序建立应用： A 100%符合流程（20） B 60%以上符合流程要求（10） C完全不按流程进行（0） 质量管理 （220） 8、供方管理 （15） ? 是否有对供方进行评估（请提供供方评估的标准和主要记录） A是 10 ； B否 0  审核评估项目 审核评估标准及权重 评估 得分 ?供方的信息系统是否完备（供方主要数据的存储、管理） A是 5 ； B否 0 ?进货质量程序的建立和应用 检查和测试数据单，样品表格， 录，拒收批次，标识，可追溯性、不合格处理… A 100%落实良好5 ； B 70%以上落实 2 B管理混乱，落实程度很差 0 记 9、采购物资质 量控制（15） 原材料的主要技术参数是否具备检测手段 A完全具备 10 B部分具备（80?99%） 3 C不完备（小于＜ 80%） 0 不具备检测手段的原材料是否规定验证办法并执行，或能提供供方 的质保书（当上评估项为B时，继续评估本项） A 是 （5） ； B 否 （0） ? 明确制造和控制流程，并设立关键的工序质控点并能提供控制记录， 进行过程能力指数测量和管理： A设立了质控点且记录非常完备 10 B设立了质控点但记录不完备 5 C没有全部设立质控点 0 10、工序质量控 制（40） ? 原材料和零件的标识和可追溯性： A标识明晰，追溯性较好 10 ； B标识混乱，无法实现追溯 0 ?是否有文件确保不使用过期的原材料 A有 10 ； B否 0 ? 现场考察是否存在过期的原材料 A不存在 10 ； B否 0 11、人员操作 （10） ?检验人员和关键/特殊工序人员在现场检查中的操作是否符合规范： A全部符合规范 10 ； B大部分符合规范5 ； C大部分不符合或全部不符合 0 12、特殊过程质 量（5） ? 特殊过程清单，运行办法，运行记录，参数控制，记录，监控实施跟踪 （适用时）： A设立要求并运行非常良好 5 B设立要求并运行一般 2 C没有建立相关要求控制 0 13、产品外协 （5） ? 对外协产品，有无验证办法并实施提供记录、监控文件规定） A 是（5） ； B 否 （0） 14、顾客财产 （5） ? 是否建立顾客财产（图纸、样品等）管理流程，并按照要求实施管 理： A建立管理流程并严格实施 5； B未建立流程，但进行了管理且有效。3； C未建立流程，且未进行管理 0