北交所发行上市审核动态2023年第2期（总第6期）.docxVIP

北京证券交易所发行上市审核动态（总第6期） 一、审核概况 二、问题解答 问题1：申报前咨询沟通有哪些注意事项？ 答：按照《北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》《北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第1号——申报与审核》《北交所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第3号——申报前咨询沟通》等规定，便利市场主体顺畅、高效申报上市，发行人和中介机构在正式提交申请文件前的项目筹备、辅导验收阶段均可以提出咨询沟通申请。有关注意事项如下： 一是咨询沟通内容。第一，咨询沟通范围。发行人及中介机构可以就北交所发行上市规则理解和适用的重大疑难问题、无先例事项，核查发现的需要规范事项及其整改落实情况，监管审核重点关注的事项，以及招股说明书等申报文件编制的相关问题等，提出咨询沟通申请。 第二，申请材料内容。保荐机构通过咨询沟通系统提交申请材料，申请材料内容主要包括发行人基本情况、拟咨询沟通的重点问题、中介机构核查情况与初步判断意见等，相关内容应事实清楚、逻辑清晰、依据充分。招股说明书（草稿）等可作为申请咨询沟通的材料。 二是咨询沟通方式。第一，咨询沟通方式包括书面沟通、电话沟通、视频沟通和现场沟通等方式。其中，书面沟通应当通过本所咨询沟通系统进行。电话沟通应通过咨询沟通系统预留联系方式进行，沟通全过程录音。视频沟通或现场沟通应当在本所指定的平台或区域进行，全