DB34T 4256-2022科技成果转化风险评价指南.docxVIP

ICS 03.080 CCS A 16 安 徽 省 地 34 方 标 准 DB34/T 4256—2022 科技成果转化风险评价指南 Guide of risk evaluation for transformation of science and technology achievements 2022 - 08 - 31 发布 2022 - 09 - 30 实施 安徽省市场监督管理局 发 布 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第1部分： 标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由安徽省科学技术厅提出并归口。 本文件起草单位：安徽三祥技术咨询有限公司、安徽创新馆管理服务中心、安徽省科技成果转化促 进中心(安徽省科学技术研究院) 、安徽工业技术创新研究院、合肥工业大学智能制造技术研究院、安 徽省科技创新服务中心、安徽省科技大市场有限公司、安徽大学绿色产业创新研究院、安徽省质量和标 准化研究院、巢湖学院、安徽丝路生产力促进中心有限公司、颍上富元生产力促进中心股份有限公司。 本文件主要起草人： 杨丽、马玉平、杨阳、陈林、舒小琴、蔡群兴、刘瓒、朱晓勇、耿春桥、冯斯 波、张彤、凌俊杰、万新军、吴娟、滕洋。 科技成果转化风险评价指南 1 范围 本文件确立了科技成果转化风险评价的评价原则，并规定了评价内容、评价方法和结果报告。 本文件适用于评估方开展科技成果转化风险评价。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件； 不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单) 适用于本 文件。 GB/T 23694-2013 风险管理 术语 GB/T 39057-2020 科技成果经济价值评估指南 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 [来源：GB/T 39057-2020，2.1] 科技成果转化 transformation of scientific and technological achievements 为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、 开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新 材料， 发展新产业等活动。 注： 参考《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015年修订)。 风险评价 risk evaluation 对比风险分析结果和风险准则， 以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。 [来源：GB/T 23694-2013，4.7.1] 4 评价原则 应遵循目的性、公正性、科学性及可操作性原则， 采用定量与定性相结合的方法进行评价。 评估方根据证明材料评估分析与风险有关的数据、功能、效果或其他存在的问题。 5 评价内容 评价范围 评价范围包括但不限于。 a) 技术风险； b) 市场风险； c) 管理风险； d) 团队风险； e) 生产风险； f) 环境风险； g) 伦理风险。 评价指标 科技成果转化风险评价指标体系见表1。 表1 科技成果转化风险评价指标体系 一级指标 分值 二级指标 指标说明 技术风险 35 技术创新性风险 技术创新的不确定给成果转化带来的风险。 技术可行性风险 科技成果在产品化、商品化过程中是否具有可实现和转化的可行性导致的 风险。 技术替代性风险 技术寿命、产品的升级换代周期的不确定性等因素产生的替代性风险。 技术成熟度风险 技术的不成熟性导致的转化风险。 技术瑕疵风险 技术本身受科技发展水平的影响， 对“技术瑕疵”标准缺乏合理和可操作 性的界定以及技术转化中存在的技术难题等产生的技术瑕疵风险。 知识产权风险 因成果转让带来的技术泄密风险，以及成果应用后的侵权风险。 市场风险 20 预测风险 对市场风险的预测与事实的差距的风险。 接受风险 难以确定的市场接受能力和接受时间带来的接受风险。 ①难以确定市场的接受能力。用户因不了解新产品或新技术的性能往往持 怀疑、观望或作出错误的判断，就难以对市场是否接受该成果以及有多大 市场容量作出准确的估计的风险。 ②难以确定市场接受的时间。新产品、新技术的推出时间与诱导出需求的 时间有一时滞。这一时滞过长将导致开发资金难以回收，加大资金投入的 风险。 经营风险 受生产成本、销售系统、市场前景、供需关系、产业结构变化、竞争环境 等因素的影响产生的风险。 管理风险 10 管理者素质风险 吸纳方的品质素质、知识素质、能力素