2023年金融市场基础知识及答案.pdfVIP

金融市场基础知识 得分 评卷人 100 1 100 一、单项选择题 （共 题，每题 分，共计 分） （ ）1、信用传导机制涉及的变量不包括（　　）。 A、股价 B、净值 C、贷款 D、汇率 （ ）2、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比 率为（　　）。 A、3 B、0.375 C、1.5 D、0.67 （ ）3、交易者之所以买入（　　），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。 A、欧式期权 B、美式期权 C、认购期权 D、认沽期权 （ ）4、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一 评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A、独立性 B、客观性 C、公正性 D、一致性 （ ）5、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过 （　　）. A、参加股东大会、行使表决权 B、购买优先股票 C、优先分红 D、优先配股权 （ ）6、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。 A、并购重组能够改善公司的经营状况 第1/31页 B、并购重组会使公司的经营状况恶化 C、并购重组对公司经营状况没有影响 D、并购重组不一定会改善公司的经营状况 （ ）7、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。 A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金投资者 （ ）8、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服 务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（　　）。 A、定位于私募市场 B、定位于机构间市场 C、定位于互联互通市场 D、定位于大众市场 （ ）9、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（　　） A、上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请 B、上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充 C、上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意 D、上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销 （ ）10、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些 （ ） Ⅰ、具备一定条件的法人机构 Ⅱ、私募股权投资基金 Ⅲ、合伙企业 Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人 A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ （ ）11、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量 和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。 A、差额交收 B、净额交收 C、全额交收 D、加额交收 （ ）12、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ） 日内确认，确认后的下一个 第2/31页 （ ） 工作日就可以赎回基金份额。 A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 （ ）13、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。 ①深度 ②密度 ③即时性 ④弹性 A、①②③ B、①②③④ C、②③④ D、①③④ （ ）14、（2