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法律合规知识试题库 一、试题涉及法律、规章制度目录 1、 《保险法》 :1-12 题 2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》 :13-16 题 3、中国保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》 :17-27 题 4 、中国保监会《保险公司管理规定》 :28-35 题 5、中国保监会《保险公司中介业务违法行为处罚办法》 :36-42 题 6、中国保监会《保险从业人员行为准则》 :43-46 题 7、中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 :47-51 题 8、中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》 :52-61 题 9、中国保监会《保险公司内部控制基本准则》 :62-70 题 10、中国保险行业协会《保险从业人员行为准则实施细则》 :71-75 题 11、浙江省保监局《浙江省保险公司中介业务管理指导意见》 :76-82 题 12、总公司《中国人民财产保险股份有限公司关于“六条禁令”处理办法》 :83-85 题 13、总 公司《中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法》 :86-93 题 14、总公司《中国人民财产保险股份有限公司合规政策》 :94-99 题 15、总公司《中国人民财产保险股份有限公司合规管理办法》 :100-108 题 16、总公司《关于加强公司合规工作的若干意见》 :109-112 题 17、总公司《中国人民财产保险股份有限公司对违法违规责任人处理的暂行规定》 : 113- 119 题 18、总公司《理赔纪律八条禁令》 :120 题 二、试题库 (一) 《保险法》 1、2009 年 2 月 28 日,十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华 人民 共和国保险法》 ( 以下称新 《保险法》 ) 。新 《保险法》从 ()起施行。 D A . 2009 年 2 月 28 日 B . 2009 年 5 月 1 日 C . 2010 年 1 月 1 日 D . 2009 年 10 月 1 日 2、保险公司注册资本的最低限额为人民币() 。 D 第 68 条 A 一亿元 B 五亿元 C 三亿元 D 二亿元 3、设立保险公司不需具备的列条件为() :D 第 68 条 A 有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员 B 有健全的组织机构和管理制度 C 有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施 D 净资产不低于人民币五亿元 4 、根据新 《保险法》第八十四条规定,保险公司的()变更不需要经过保险监管机构批准。 C 第 84 条 A 名称 B 注册资本 C 持股百分之五以下的股东 D 分立或者合并 5、 保险公司及其工作人员在保险业务活动中的那项活动是符合保险法要求的 () C 第 116 条 A 泄露在业务活动中知悉的投保人、被保险人的信息 B 诱导投保人或者被保险人做不正确的陈诉 C 开展保险业务为其他机构或者个人牟取利益 D 拖赔、惜赔、无理拒赔 6、 对偿付能力不足的保险公司, 国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象, 并 可以根据具体情况采取措施,但不包括() D 第 139 条 A 限制固定资产购置或者经营费用规模 B 限制商业性广告 C 责令增加资本金、办理再保险 D 限制员工薪酬 7、有下列行为之一的, 由保险监督管理机构责令限期改正;逾期不改正的,处一万元 以上十万 元以下的罚款() A 第 171 条 A 未按照规定报送保险条款、保险费率备案的 B 妨碍依法监督检查的 C 未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的 D 编制或者提供虚假的报告 8、有下列行为之一的, 由保险监督管理机构责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情 节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证 () B 第 172 条 A 未按照规定披露信息的 B 编制虚假的资料 C 未按照规定报送保险条款 D 未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的, 或者未按照规定提供有关信息、 资料的 9、违反法律、行政法规的规定,情节严重的, 国务院保险监督管理机构可以禁止有关 责任人 员一定期限直至终身进入保险业。对第 179 条 10、同一保险人不得同时兼营财产保险业务和人身保险业务;但是,经营财产保险业 务的保 险公司经保险监督管理机构核定,可以经营 _____业务和意外伤害保