2023年整理投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理).docxVIP

2023年整理投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关提分题库(考点梳理) 单选题（共50题） 1、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（ ） A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查一次 B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31日前要现场检查一次 C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查一次 D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查 【答案】 B 2、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 3、关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是（ ）。 A.证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平 B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额 C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的80%计算 D.已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余