金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法试题附答案.doc

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法试题附答案 1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果， 不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。 对 错(正确答案) 2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以先为客户办理业务。 对 错(正确答案) 3、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年7 月1 日起施行。 对 错(正确答案) 4、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的