公司定向发行股票之财务顾问协议补充协议.docxVIP

XX股份有限公司 与 XX股份有限公司 关于 XX股份有限公司定向发行股票 之 财务顾问协议的补充协议 二0二一年二月 定向发行财务顾问协议 定向发行财务顾问协议 PAGE PAGE # 财务顾问协议 本协议由下列双方当事人于 年 月 日在 签署： 甲 方：XX股份有限公司 法定代表人：XX 住 所：XX 乙 方：XX股份有限公司 法定代表人：XX 住 所：XX 鉴于： 1、 甲方系一家在中国境内依法成立并有效存续的股份有限公司，其股份已于 20XX年X月X日在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转让。 2、 乙方系经中国证券监督管理委员会批准设立的证券公司，主营证券经纪、 证券自营、证券资产管理、证券承销与保荐及“与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务，具有完全民事权利能力和民事行为能力，能够独立承担民事责 任，具备担任财务顾问业务资格。 3、 甲方因业务发展需要拟通过全国股转系统定向发行股票，特聘请乙方担任 专项财务顾问，乙方接受甲方委托，愿根据本协议之约定为甲方提供财务顾问服务。 依据有关法律、法规及规范性文件的规定，甲、乙双方本着平等互利、诚实信 用的原则，经协商一致，就甲方聘请乙方为其定向发行股票提供财务顾问服务事宜， 达成协议如下，以资信守： 第一条委托事项 甲方拟于20X年X月至X月向特定对象定向发行人民币普通股股票，发行数 量为不超过X万股，发行价格不超过X元人民币/股，募集资金总额不超过X万元人民币（以下简称“本次定向发行”）。 为保证本次定向发行的顺利进行，甲方拟聘请乙方担任本次定向发行之专项财 务顾问；乙方接受此委托，按照本协议约定向甲方提供与本协议目的相关的财务顾 问服务。 第二条乙方服务内容 （一） 根据甲方自身条件，与甲方沟通本次定向发行股票的方案、时间安排。 （二） 成立项目组对甲方开展尽职调查工作，并就尽职调查过程中发现的问题 提出意见或建议。 （三） 协助甲方设计本次定向发行的具体方案。 （四） 协调律师事务所、会计师事务所等其他中介机构，按照双方确定的项目 进度及计划推进。 （五） 协助律师修改认购协议、董事会及股东大会决议、公司章程等与本次定 向发行相关的法律文件。 （六） 按照全国股转系统要求制作备案材料，并向全国股转系统报送，同时针 对全国股转系统提出的反馈意见与全国股转系统积极沟通，并按要求提交反馈意见 回复。 （七） 协助甲方完成与本次定向发行股票有关的信息披露事宜。 （八） 协助甲方办理新增股份的登记及工商变更等事项。 （九） 其它经双方书面同意并确认的服务内容。 第三条服务方式 （-）为完成本协议第二条所约定的各服务事项，乙方成立项目组进驻甲方经 营场所，甲方应指定专人负责与乙方对接，并提供相应的工作便利。 （二）乙方向甲方提供服务，具体方式由乙方根据工作内容确定，可以为书面 文件（含电传、信件等），也可以为口头方式（面谈、电话等）。 第四条甲方的权利与义务 （一） 甲方的权利 1、 甲方有权督促乙方积极开展本协议项下委托服务事项； 2、 甲方有权对乙方提交的与本次定向发行相关的报告、建议或方案、法律文 本等（以下统称“项目文件）做最终修订或决策，并承担因此而产生的相关责任; 3、 甲方有权对乙方提供的服务提出合理的建议或意见； 4、 甲方有权要求乙方及其参与委托服务事项的人员（以下称“项目人员）按 照本协议约定履行保密义务； 5、 甲方有权要求乙方项目人员对其出具的项目文件做口头或书面解释。 （二） .甲方的义务 1、 甲方应及时向乙方提供完成本次定向发行股票工作所需要的全部文件、资 料、证明等，并保证该等文件资料的真实、准确、完整； 2、 甲方应为乙方开展委托服务事项提供必要的条件和便利； 3、 甲方对乙方提交的项目文件草案，应及时反馈意见，以便乙方及时出具正 式文件； 4、 本协议履行过程中，如甲方发生或可能发生任何影响本协议履行的任何事 件，包括但不限于经营发生重大不利变化、股权结构变更、重大资产重组.、发生法 律纠纷等，应及时书面通知乙方，以便乙方调整工作安排； 5、 本协议履行过程中，除非乙方书面同意，甲方不得就本协议项下的定向发 行股票事宜聘请任何第三方提供与本协议相同或相似的任何服务； 6、 甲方应依据本协议第六条的约定，按时、足额向乙方支付财务顾问费及其 他费用。 第五条乙方的权利与义务 （一）乙方的权利 定向发行财务顾问协议 定向发行财务顾问协议 PAGE PAGE # 1、 乙方有权从甲方获得与项目实施相关的必要文件资料与相关人员支持；如 因甲方未及时提供乙方所需资料或提供的资料不真实、不准确或不完整，导致乙方 无法提供服务或无法按计划推进服务事项的，乙方不承担任何责任； 2、 乙方对甲