工程项目审计资料清单终稿(即工程审计内部控制测试表-适用于初次使用).xlsVIP

Sheet3 Sheet2 Sheet1 工程项目实施阶段 备注 立项阶段 项目建议书 经批准的可行性研究报告 工程立项许可（特指政府部门批准） 资金来源批复情况 勘察设计阶段 勘察设计管理制度 初步设计变更制度 初步设计审批制度 施工图设计管理制度 概算变更审批制度 设计资料管理制度 勘察设计招标资料 组织管理部门与勘察、设计商往来函件 初步设计审查会议纪要 施工图交底和会审会议纪要 甲方签字确认的施工图 经批准的初步设计文件 经批准的设计变更总概算 设计变更图纸 设计变更通知单 勘察设计合同 设计单位等级资质证书、取费证书 设计所需的气象资料、水文资料、地质资料、技术方案、建设条件批准文件、设计界面划分文件、能源介质管网资料、环保资料、概预算编制原则、计价依据等基础资料 施工准备阶段 国有土地使用证 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 质量监督证 征地、拆迁协议 开工令（监理工程师下达） 开工报告（施工单位向监理工程师提出） 2010年工程项目建设计划 招标管理制度 招标文件 经批准的初步设计总概算（设计概算用以控制施工图预算） 标底或招标控制价 施工图预算 投标保函 投标文件 开标记录 开标鉴证文件 评标记录 定标记录 中标通知书 合同管理制度（通用或专用） 工程承包合同、补充合同或施工协议书（材料、设备、价格结算等方面的责任和要求情况） 合同管理制度（通用或专用） 经监理单位和建设工程管理部门审定的施工组织设计或施工方案 施工阶段 工程部施工日志 施工单位资质等级证书（复印件）、收费许可证 施工单位的营业执照、税务登记证 同施工方的往来函件 经甲方签字认可的工程设计变更通知单 影响工程造价、工期等的签证 分包工程资料（铝合金门窗、幕墙等） 监理合同及与结算有关的监理书面意见 隐蔽工程记录和随工验收记录、质检报告 工程项目中间验收资料、质检报告 工程进度款付款记录及审批手续 自基建工程开工之日起的工程进度报表和财务报表，以及其他与财务收支相关的资料 国家规定有关基建工程管理法规和当地政府发布的基建工程预算定额及其配套的有关文件 材料、设备采购资料 采购计划 采购设备、主要材料的招投标资料、合同、发票、清单、材料价格、质量合格证、质检单 主要材料分析表、材料价差计算及分配明细表 如果属于甲方定价乙方购买的需提供甲方确认的定价通知单和与采购相关的原始凭证 工程项目采购、收发、保管制度 竣工验收阶段 承包人编制的《工程造价结算书》（加盖承包人公章和造价编制人员资格证章） 含有计算式的工程量计算书（含钢筋放样单、工料分析表） 隐蔽工程资料记录及验收资料 工程索赔文件 工程价款调整资料 工程档案结算资料清单 房屋测绘图 房产证 环境评估报告 竣工验收的财务资料 项目建议书主要论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为±30%左右。 标志着项目决策启动 可行性研究报告在确定建设项目前具有决定性意义，是在投资决策之前，对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益。投资估算要求较细，原则上误差在±10% 工程项目应列入年度计划 主要来着募集资金，需审阅募集资金账户存储、使用情况 公司应有规范的内部控制制度 同上 江苏省政府规定，凡是投资额在50万以上项目都应通过招投标方式选择施工单位 设计单位的设计水平必须与项目大小和复杂程度相一致，按现行规定，工程设计单位分为甲、乙、丙、丁四级 设计过程一般分为两个阶段：初步设计和施工图设计，重大项目和技术复杂项目，可根据不同行业特点和需要，增加技术设计阶段 1.在施工前或施工过程中建设单位及施工单位如果发现设计方面存在的问题时，应由建设单位提出要设计单位修改设计，设计单位经总工及设计本人协商达成共识后由设计单位出具变更图纸或变更说明。 2.如果施工过程中由于施工单位的原因，如某些建筑材料较难采购或某些部位较难施工等纯是施工单位的原因时，施工单位由技术联系单的形式报建设单位，由建设单位向设计单位提出修改意见，经设计单位同意修改后方可施工。 甲方一般是指提出目标的一方，在合同拟订过程中主要是提出要实现什么目标。合同中双方平等主体代称，方便在下文表述时用简称使用。 在中国，经过批准的设计概算是控制工程建设投资的最高限额。建设单位据以编制投资计划,进行设备订货和委托施工;设计单位作为评价设计方案的经济合理性和控制施工图预算的依据 施工许可证 （1）建筑施工许可证必须在开工日期之前领取。（2）建筑施工许可证是由建设单位申请领取的。（3）县级以上人民政府的建设行政主管部门是施工许可证的审查和发放机关。 建设单位在领取施工许可证或者开工报告前 (1)总工期开工报告：承包人开工前应按合同规定向监理工程师提交开工报告。(2)分部工程开工报告：承