2023《私募投资基金监督管理条例》学习解读PPT课件.pptxVIP

国令第762号《私募投资基金监督管理条例》——学习解读2023年9月1日起施行的《私募投资基金监督管理条例》——主讲人：XXX 时间：2023.XX.XX 前言preface日前，《私募投资基金监督管理条例》正式发布，自2023年9月1日起施行。《条例》被业内视为国家对私募行业的顶层设计。近年来，我国私募投资基金行业阔步发展，在服务实体经济、支持创业创新等方面发挥着重要作用。《条例》有利于全面夯实私募基金法治基础，促进行业高质量发展进入新阶段。同时，创业投资基金差异化监管，有利于引入长期资金，促进科技创新发展。 目录CONTENTS 01《条例》的起草思路 02《条例》的五大亮点 03《条例》全文内容学习 《条例》的起草思路第一部分1 起草思路一方面，统筹发展和安全，坚决贯彻落实党中央、国务院关于防范化解重大风险、维护金融安全的决策部署，抓住行业关键主体和关键环节，强化风险源头管控，同时发挥私募基金行业服务实体经济、支持科技创新等方面的作用。 起草思路另一方面，规范监管和尊重市场规律相结合，尊重私募基金行业相关主体运行规律，重在划定监管底线、强化事中事后监管，对私募基金管理人及其重大事项变更实行登记管理，并对不同类型私募基金特别是创业投资基金实施差异化监管。 《条例》的五大亮点第二部分2 一是突出对关键主体的监管要求。《条例》加强私募基金管理人监管，明确法定职责和禁止性行为，强化高管人员的专业性要求，按照规定接受合规和专业能力培训；明确私募基金管理人需向基金业协会申请登记，并确保其满足持续运营要求，具备从事私募基金管理的相应能力，私募基金托管人依法履行职责。01 二是全面规范资金募集和备案要求。《条例》坚守“非公开”“合格投资者”的募集业务活动底线，落实穿透监管，加强投资者适当性管理；明确私募基金募集完毕后向基金业协会备案。02 三是规范投资业务活动。《条例》还明确私募基金财产投资范围和负面清单，同时为私募基金产品有序创新预留了空间；对专业化管理、关联交易管理作了制度安排，维护投资者合法权益；建立健全私募基金监测机制，加强全流程监管。03 四是明确市场化退出机制。为构建“进出有序”的行业生态，对于私募基金管理人出现相关情形的，《条例》规定基金业协会应当及时注销登记并予以公示；私募基金无法正常运作、终止的，由专业机构行使更换私募基金管理人、修改或者提前终止基金合同、组织基金清算等职权。04 五是丰富事中事后监管手段，加大违法违规行为惩处力度。《条例》明确证监会可以采取现场检查、调查取证、账户查询、查阅复制封存涉案资料等措施;发现私募基金管理人违法违规的，可区分情况依法采取责令暂停业务、更换人员、强制审计以及接管等措施；同时，对标证券投资基金法，对规避登记备案义务、挪用侵占基金财产、内幕交易等严重违法违规行为，加大惩处打击力度。05 《条例》全文内容学习第三部分3 第一章　总　则 第一条　为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律，制定本条例。第二条　在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。第一章　总　　则 第三条　国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用。从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务业务，应当遵守法律、行政法规规定，恪尽职守，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业能力培训。第一章　总　　则 第四条　私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。投资者按照基金合同、公司章程、合伙协议（以下统称基金合同）约定分配收益和承担风险。第五条　私募基金业务活动的监督管理，应当贯彻党和国家路线方针政策、决策部署。国务院证券监督管理机构依照法律和本条例规定对私募基金业务活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。国家对运用一定比例政府资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的，从其规定。第六条　国务院证券监督管理机构根据私募基