深康佳Ａ：募集资金管理制度（2022年修订）.pdfVIP

康佳集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2022年修订） （2022年6月27日经康佳集团2022年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范康佳集团股份有限公司 （以下简称“公司” ）募集资金的管理 和运用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益，根据 《中华人民共和国 公司法》、 《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以 下简称 《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号— —主板上市公司规范运作》 （以下简称 《规范运作》）等有关法律法规、规范性 文件以及 《康佳集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金使用与招股说明书或募 集说明书所承诺的一致，不得随意改变募集资金投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第六条 公司董事局负责制定和完善募集资金管理制度，并确保制度的有效 实施。 第七条 违反国家法律、法规、公司章程以及本制度的规定使用募集资金， 致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户以下简称“专 ” 户 ，募集资金应当存放于董事局决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 超募资金也应当存放于募集资金专户管理。 第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 （以下简称 “三方协议”）。三方协 议至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元人民 币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐人或者独立财 务顾问； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人或者独立财务顾 问； （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、 保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单或者通知 专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资 料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募集资金投资项目的，应当由公司、实施募集资金 投资项目的控股子公司、商业银行和保荐人或独立财务顾问共同签署三方协议， 公司及其控股子公司应当视为共同一方。 上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起 一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。 第三章 募集资金使用 第十条 公司董事局应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 公司保证按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应及时公告。