公司合规手册.docVIP

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 73 页 *************************有限责任公司 合规手册 保密声明 本《合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。 目 录 第一章 合规手册内容与合规管理内涵 11776_WPSOffice_Level1 一、 合规手册使用说明 4 6805_WPSOffice_Level2 （一） 为什么要制定《合规手册》 4 9232_WPSOffice_Level2 （二） 哪些人需要遵守《合规手册》 6 31264_WPSOffice_Level2 （三） 员工如何遵守《合规手册》 6 16349_WPSOffice_Level2 （四） 违反《合规手册》将受到何种处罚 6 30863_WPSOffice_Level2 （五） 《合规手册》如何修订 6 19369_WPSOffice_Level2 （六） 员工诚信合规承诺 8 23220_WPSOffice_Level1 二、 合规理念、原则、架构 9 28224_WPSOffice_Level2 （一） 名词解释 9 26675_WPSOffice_Level2 （二） 合规与法务、内部控制、风险管理 10 2761_WPSOffice_Level2 （三） 合规指导思想 11 10026_WPSOffice_Level2 （四） 合规理念 11 25931_WPSOffice_Level2 （五） 合规总体目标 12 21004_WPSOffice_Level2 （六） 合规管理基本原则 12 13193_WPSOffice_Level2 （七） 合规管理组织架构 13 68_WPSOffice_Level1 三、 合规管理职能 14 19757_WPSOffice_Level2 （一） 董事会 14 30996_WPSOffice_Level2 （二） 合规委员会 14 31147_WPSOffice_Level2 （三） 总法律顾问 14 30322_WPSOffice_Level2 （四） 合规管理部门 14 8746_WPSOffice_Level2 （五） 各部门合规管理职能 14 8137_WPSOffice_Level2 （六） 合规联系人 15 12225_WPSOffice_Level2 （七） 全体员工 15 第二章 公司及公司相关业务的合规管理 972_WPSOffice_Level1 四、 公司的合规管理 16 24711_WPSOffice_Level2 （一） 公司合规管理重点领域 16 20913_WPSOffice_Level2 （二） 公司合规管理重要环节 17 29262_WPSOffice_Level1 五、 “*******”、“***” 19 21915_WPSOffice_Level2 （一） “*******” 19 14330_WPSOffice_Level2 （二） “***” 20 6393_WPSOffice_Level1 六、 投资业务合规管理 25 5848_WPSOffice_Level2 （一） 投资业务合规负面清单 25 20251_WPSOffice_Level2 （二） 投资业务尽职调查规范 25 4959_WPSOffice_Level2 （三） *******项目合规性审查要点 26 14171_WPSOffice_Level1 七、 公司重点业务领域合规管理工作规范 27 4414_WPSOffice_Level2 （一） 办公室合规工作管理规范 27 10623_WPSOffice_Level2 （二） 党群工作部合规工作管理规范 27 18604_WPSOffice_Level2 （三） 人力资源部合规工作管理规范 27 26181_WPSOffice_Level2 （四） 财务产权部合规工作管理规范 27 17228_WPSOffice_Level2 （五） 投资管理部合规工作管理规范 27 21814_WPSOffice_Level2 （六） 建设管理部（安全质量环保部）合规工作管理规范 27 1319_WPSOffice_Level2 （七） 运营管理部合规工作管理规范 27 25143_WPSOffice_Level2 （八） 法律服务部合规工作管理规范 27 27277_WPSOffice