长沙人民中路营业部2023年第四次合规、廉洁、普法考试附有答案.docxVIP

长沙人民中路营业部2023年第四次合规、廉洁、普法考试[复制]

90分以上为合格

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[单选题]*

○长沙人民中路营业部

1、证券期货经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。[单选题]*

A、董事会(正确答案)

B、股东大会

C、合规部门

D、高级管理人员

2、证券公司从事证券经纪业务，应当遵守投资者利益优先和（），防范公司与投资者之间、不同投资者之间的利益冲突。[单选题]*

A、公平对待投资者的原则(正确答案)

B、股东利益至上原则

C、公司利益至上原则