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以全面风险管理为导向的商业银行内控体系的构建——以中国光大银行青岛行为例的开题报告

1.研究背景和意义

商业银行是现代社会重要的金融机构之一，其内部控制体系的完善与否对于保障金融市场稳定和保障客户财产安全起着至关重要的作用。因此，全面风险管理为导向的商业银行内控体系越来越受到关注。

以中国光大银行青岛行为例，通过分析其内控体系的构建，可以为其他商业银行提供参考和借鉴，促进各银行内部治理水平的提升。

2.研究方法和步骤

本研究将采用文献资料法、案例分析法和问卷调查法相结合的方式进行研究。具体步骤如下：

（1）文献资料法：对商业银行内控体系依据国内外相关理论和实践进行综述，归纳不同银行内控体系的构成要素和关键链路。

（2）案例分析法：以中国光大银行青岛行为研究案例，分析其内控体系的构建，探索把风险管理贯穿于内控体系之中的方法，包括内部人员培训、制度完善、风控技术体系等方面。

（3）问卷调查法：针对青岛地区的商业银行内部操作人员进行问卷调查，以了解其内部控制体系的现状和存在的问题。

3.论文结构安排

本研究按照以下结构安排论文：

第一章：绪论

本章主要介绍研究背景、研究意义、研究方法和步骤、研究内容和结论预期等。

第二章：商业银行内控体系的构成要素和关键链路

该章节将从理论层面上对商业银行内控体系的构成要素和关键链路进行阐述，包括风险管理、策略与目标、组织、流程、信息和监督等方面。

第三章：中国光大银行青岛行的内控体系构建及优化

本章将以中国光大银行青岛行为例，介绍其内控体系的构建和优化情况，探究把风险管理贯穿于内控体系中的方法，并从内部人员培训、制度完善、风控技术体系等方面进行分析。

第四章：青岛地区商业银行的内部控制现状和问题分析

该章节将通过问卷调查的方式，了解青岛地区商业银行内部操作人员对内控体系的认知和理解情况，分析其内部控制体系存在的问题和改进的建议。

第五章：结论与建议

该章节将对本研究的主要结论进行总结，并根据青岛地区商业银行内部控制体系存在的问题提出相关建议，以期为其他商业银行的内部治理提供指导。

参考文献

本章节将列出本研究所运用的相关文献和资料。