某投资集团公司法务风控工作指引（27页）.docVIP

某集团有限责任公司法务风控

工作指引

名目

第一章总则

第二章部门定位、职责、人员配置与工作规则

第一节法务风控部的定位与职责

法务风控部的人员配置

法务风控部的工作规则

第三章法务风控部具体法律事务

规章制度的制定与审查

重大决策的法律审查

协议的审查

诉讼仲裁案件的处理

风控工作例会

法律咨询顾问的管理

法律培训学习与业务素养培育

第四章法务风控部的程序

第五章奖惩措施

第六章附则

第一章总则

第一条（立法目的）为加强某集团有限责任公司（以下简称：“集团公司”）全面风险管理体系，明确集团公司法务风控部工作职责与工作流程，提升法律事务管理和风险监控能力，依据法律与公司相关规定，结合工作实际，制定本指引。

第二条（适用范围）本指引适用于集团公司以及集团公司全资子公司、控股子公司、其他授权管理的企业（以下简称：“各子公司”）。

第三条（法律事务的名词说明）本指引所称的法律事务包括投资融资、资产处置、债权债务、诉讼仲裁、协议管理、商务谈判、招标投标、法律咨询、外聘律师、公司重组、知识所有权、管理等法律事务以及公司与外部主体之间造成或产生的其他民事、行政、刑事法律关系而发生的法律事务。

第四条（风险监控的名词说明）本指引所称的风险是指将来的不确定性对集团公司及各子公司实现经营目标的影响，一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、法律风险等。风险监控是指防范和处理集团公司及各子公司可能或者已经造成或产生的上述风险的活动。

第五条（重要程度的名词说明）本指引所称的重要程度可以分为非常重要、重要和提示。非常重要是指相关内容具有较大的风险，可能会给公司带来直接经济损失的情形。重要是指相关内容具有一定的风险，可能会给公司带来直接的经济损失，但发生的概率较低的情形。提示是指相关内容一般不存在风险，但为了增强规范性，避开各方存在争议，仍旧需要修改的情形。

第二章部门定位、职责、人员配置与工作规则

第一节法务风控部的定位与职责

第六条（法务风控部的定位）集团公司法务风控部（以下简称：“法务风控部”）是某集团的法律事务管理和风险监控的归口责任部门。

第七条（法务风控部的职责）法务风控部履行以下法律事务管理职责：

（一）负责集团公司全面风险管理体系，帮助和指导各子公司建立健全全面风险管理体系，监督集团公司各部门、各子公司风控体系的运行；

（二）争论??国家新颁布的法律法规、司法说明以及金融政策，及时向集团公司领导提供关于法律信息；

（三）对集团公司经营决策、各类协议资料文件、子公司各类重大法律事项以及集团新业务模式出具法律审查建议或意见书；

（四）参加集团投融资、资产转让、合并、分立、重组、破产、重大招投标等涉及集团重大权益的经济活动，出具相关法律建议或意见书，处理关于法律事务；

（五）帮助办理登记以及知识所有权、商业隐秘爱护等法律事务；

（六）负责管理集团公司诉讼仲裁案件以及各子公司重大诉讼仲裁案件；

（七）负责组织召开集团风控工作例会；

（八）负责集团法律咨询顾问的聘请、日常联系和评估工作；

（九）负责集团职工或员工法律知识培训，组织集团法务风控工作人员开展法律法规学习沟通会；

（十）负责集团公司法务风控部工作人员业务素养培育；

（十一）集团公司领导交办的其他工作任务。

第二节法务风控部的人员配置

第八条（法务风控部的人员）集团公司法务风控部由部门经理、副经理、法务主管、法务专员和法务助理组建。依据集团公司经营进展实际配备。

法务风控部的法务主管、法务专员应通过国家司法考试或持有律师资格/资质证书，法务助理必需具有法学相关专业的本科及以上学历，其他工作人员应当具有法律相关工作阅历。

第九条（法务风控部工作人员的权利）法务风控部工作人员具有以下权利：

（一）对集团违反法律法规、司法说明的行为，有权提出纠正建议或意见和建议；

（二）依据工作需要，查阅集团的关于资料文件、资料文件资料以及财务报表等，但涉及国家或公司保密事项的，需经集团公司领导批准后才能查阅；

（三）办理集团法律事务时，依法向关于单位或个人调查状况，收集证据；

（四）集团公司赐予的其他权利。

第十条（法务风控部工作人员的义务）法务风控部工作人员应履行以下义务：

（一）加强与自身法律事务关于的法律法规、司法说明以及金融知识的学习，提高工作素养和工作能力；

（二）遵守国家法律法规和集团公司的制度，恪守职业道德；

（三）忠于职守，维护集团合法权益，为集团提供优质的法律服务；

（四）对所出具的法律审查建议或意见书、起草的法律文书建议或意见以及办理的其他法律事务的合法性负责。

第三节法务风控部的工作规则

第十一条（书面工作制度）法务风控部实行书面工作制度。集团公司各部门需法务风控部帮助处理的法律事务，应当依照集团公司协同办公程序，书面形式报送法务风控部；状况紧急的，可先将需审查