代理金融合规经营“大学习大讨论大整改”试卷附答案.docVIP

代理金融合规经营“大学习大讨论大整改”试卷附答案

1、自助银行机构的机构尾箱日终必须清零；在行式自助设备尾箱每个营业日至少轧账一次，离行式自助设备尾箱每周至少轧账（）次。[单选题]

A、一(正确答案)

B、二

C、三

D、四

2、处理决定自作出之日起生效，影响期限自处理决定（）之日起计算。[单选题]

A、作出

B、审议

C、生效(正确答案)

D、通过

3、减轻处理，是指在本办法规定的违规行为应受到的处理幅度以外，给予（）处理。[单选题]

A、减轻

B、宽大

C、人性化

D、降档(正确答案)

4、对违规行为作出给予开除、解除劳动合同决定的，由委员会办公室书面通知本级单位（D）。A、综合办公室B、人力资源部C、财务部D、工会

()

5、给予处分、解除劳动合同、调离金融岗位处理的，档案的管理由（）负责。[单选题]

A、委员会办公室(正确答案)

B、作出处理决定的机构（部门）

C、金融业务部

D、工会

6、一个积分周期内累计积分达到24分的，给予（）处理。[单选题]

A、告诫

B、通报批评(正确答案)

C、经济处理

D、警告

7、按照“（）”的原则，各部门对各自形成的档案进行日常管理。[单选题]

A、谁形成，谁负责(正确答案)

B、谁使用，谁负责

C、谁负责、谁保管

D、谁使用、谁保管

8、代理业务截留手续费，私设“小金库”的，给予（）。[单选题]

A、给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分

B、给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同

C、给予降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或解除劳动合同(正确答案)

D、开除处分

9、（）是指银行保险机构因消费者权益保护工作不到位或者发生侵害消费者权益行为导致大量集中投诉、引发群体性事件或者造成重大负面舆情等。[单选题]

A、特别重大事件

B、特大事件

C、重大事件(正确答案)

D、重要事件

10、中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行制定了《商业银行金融资产风险分类办法》，已于2020年3月17日经中国银行保险监督管理委员会2020年第1次委务会审议通过，现予公布，自（）起施行。[单选题]

A、2023年1月1日

B、2023年2月1日

C、2023年7月1日(正确答案)

D、2024年1月1日

自助设备应按规定安排安全巡检，在行自助设备网点营业期间每日现场巡查不得少于三次，对于配备穿墙式存折ATM/CRS的网点应重点检查（B）是否被非法加装。

出钞口B、存折读取模块C、屏幕D、插卡口

12、销售人员须遵循监管要求和行内制度规定取得相应销售资格，并将相关信息及其销售资格在（）内进行公示。[单选题]

A、销售专区(正确答案)

B、现金区

C、大厅

D、办公室

13、党员违规予以处理的，应将违规处理决定同步抄送（）。[单选题]

A、人民法院

B、检察院

C、公安机关

D、纪检机构(正确答案)

14、违规人员每月减发的部分不得超过其当月工资的（）。[单选题]

A、10%

B、20%(正确答案)

C、30%

D、50%

15、情节轻微且未造成不良后果的违规行为给予（）处理。[单选题]

A、违规积分(正确答案)

B、经济处理

C、告诫

D、通报批评

16、同时受到两种处理方式的，处理影响期按照（）原则，以期限较长的规定执行。[单选题]

A、吸收(正确答案)

B、合并

C、从重

D、人性化

17、未按要求及时转办和处理监管转办投诉、95580投诉、客户现场投诉、网点电话投诉等，造成负面舆情或其他不良后果的，给予（）。[单选题]

A、给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分(正确答案)

B、给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同

C、给予降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或解除劳动合同D、经济处理

18、未按规定开展安全防范教育培训和应急预案演练，未对紧急报警按钮等安防设施进行定期测试的，给予（D）。[单选题]

A、解除劳动合同(正确答案)

B、给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同

C、给予降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或解除劳动合同D、给予告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分

19、对多人共同故意违规无法确定轻重的，按统一标准给予违规人员（）处理。[单选题]

A、从重(正确答案)

B、加重

C、从轻

D、减轻

20、员工连续两次积分达到24分的，视