2024年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题(考生回忆版)(文末精品.pdfVIP

2021年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题试卷

（考生回忆版）（文末含答案解析）

第1题单选题（每题0.5分，共40题，共20分）下列每小题中，只有一项是最符合题意的正确答

案，多选、错选或不选均不得分。

1．某注册会计师在首次公开发行审计业务中拟向银行函证，根据《关于进一步规范银行函证及回函

工作的通知》，下列说法正确的是（）。

A．在采用纸质方式回函的情况下，银行业金融机构原则上应当在银行询证函原件上确认、填写相关

信息并签章

B．银行业金融机构应当收到符合规定的询证函之日起7个工作日内，按照要求将回函直接回复会计

师事务所或交付该注册会计师

C．如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函，应当立即通知会计师事务所及该注册会计师，

以保证回函效率

D．银行业金融机构可拒绝该注册会计师提出的提供资金池等创新业务相关信息的要求

2．根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于对投资银行类项目负有主要管理或执行

责任人员的收入递延支付年限的说法，正确的是（）。

A．原则上不得少于5年

B．原则上不得少于4年