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新版《证券法》试卷试题及答案

1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全

国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日

修订通过，自（）起施行。

A.2020年1月1日

B.2020年2月1日

C.2020年3月1日(正确答案)

D.2020年4月1日

2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依

法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。

A.核准

B.备案

C.注册(正确答案)

D.审批

3、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证

券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

A.证券资产管理(正确答案)

B.证券做市交易

C.证券融资融券

D.证券承销与保荐

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4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服

务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算

机构必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构(正确答案)

C.中国证券登记结算有限公司

D.证券交易所

5、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、

委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信

息。

A.客户信息管理制度

B.客户信息查询制度(正确答案)

C.客户信息咨询制度

D.客户档案制度

6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录

和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、

篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于（）。

A.二十年(正确答案)

B.三十年

C.十年

D.五年

7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表

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人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向

人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

A.50(正确答案)

B.40

C.60

D.100

8、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重

大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.二百万元以上二千万元以下(正确答案)

B.三百万元以上三千万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

9、下列说法错误的是（）

A.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证

券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集

中交易。

C.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损

失作出承诺。

D.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公

司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。

(正确答案)

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10、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或

者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合

法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。

A.1

B.2(正确答案