电力企业研究型项目：问题、风险与应对.docxVIP

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电力企业研究型项目

问题、风险与应对

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2国网江苏省电力有限公司江苏南京210024

3国网江苏省电力有限公司经济技术研究院江苏南京210008

摘要：研究型项目是电力企业的重要核心业务之一，与传统工程类项目不同，其在项目运作的不同阶段，呈现出来的问题与风险各有差异。通过人员访谈和查阅文献资料，分析项目存在的问题并进行风险分类，从组织嵌入的角度，以层级化载体构建项目监督网络，形成纵向“三级监督机制”，横向“监督全流程”的嵌入式监督模式。

关键词：研究型项目；风险；嵌入式监督

当前正处于“十四五”的重要起点，电力企业的各类研究型项目实施是重要的核心业务之一，研究型项目与传统工程类项目不同，不确定性更高，风险点也会存在明显差异。通过对相关人员进行访谈、查阅工作总结资料发现，研究型项目在运作的不同阶段所呈现出来的问题各有不同。

一、研究型项目的问题

研究型项目的运作流程基本一致，前期储备——招标——立项——开题——中期——预验收——验收结题。按照项目招标、过程管控、结题、经费使用四个方面梳理问题及可能存在的风险。

通过查阅工作报告等文献资料以及调研发现，研究型项目问题的重灾区是在项目招标阶段、项目实施阶段、结题验收阶段以及费用使用四个方面（与外部有关）。归纳总结如下；

（1）项目招标阶段问题呈现出“两个不规范”，即时间和内容。在时间维度上，不能按照制度或是合同规定执行，滞后现象严重。在内容维度上，合同、中标通知书等与制度文件不一致或是存在歧义。

（2）项目实施阶段问题呈现出两个“不一致”，即人员和进度。人员资料信息与事实不一致、项目组人员与验收报告不一致、参会人员与项目组人员不一致、进程管控与合同要求不一致。

（3）结题阶段问题呈现出两个“不完整”，即结题资料和结题过程管理。资料归档、审计资料、验收资料不齐全，过程管理有遗漏。

（4）经费使用问题呈现出来的最大特征是手续不全。印刷费分散管理、科技项目报销材料不全或是不合理、经费调整缺乏内部审批等。手续不全、审核不严便是问题滋生的土壤。如外部合作单位合同款未能按照合同要求在规定时间内支付。

图1：研究型项目运行“四阶段、三维度”问题矩阵

以上列出的研究型项目的问题是普遍存在的，不仅是电力企业，教育领域的项目管理可能存在同样问题。问题的普遍性存在亟需变革当前解决问题的方法和手段。

二、研究型项目风险分类

1、风险的内涵

自德国著名社会学家乌尔里希·贝克1986年出版《风险社会》以来，“风险”一词已成为理解和诠释社会变迁的一个关键性概念。i根据《现代汉语词典》解释，风险是指“可能发生的危险”。

2、研究型项目风险分析

风险管理是项目管理的重要内容。根据研究型项目在实际运行过程中出现的问题以及监督实践过程中发现的问题，将风险分为项目流程风险、岗位职责风险、制度机制风险、廉洁风险和研究成果风险。随着风险等级的增加，问题发生的不可控性增大。根据风险点的表现形式、产生原因和等级评定，结合管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定操作性、实用性较强的防控措施。ii列表如下：

表1：风险分类表

序号

风险等级

主要项目阶段

风险分类

典型

1

一级

招标、进程管控

项目流程风险

合同未及时签订导致款项支付滞后、研究任务责任不清；项目合作单位管控力度不足，进度滞后，超出合同约定范围

2

二级

招标、进程管控、结题

岗位职责风险

合同、中标通知书内容不规范；人员把控不严（研究成果、差旅费报销非项目组研究人员）；人员变更不严（不履行人员变更审批流程）、会议管理混乱

3

三级

进程管控、结题

制度机制风险

无明确的参与人员清单管理要求，对相关人员变更手续业务无明确制度规定

4

四级

进程管控、经费使用

廉洁风险

印刷费管理粗放、项目人员的自由裁量权、财务决算审查表与实际预算有偏差、领取专家咨询费人数不一致

5

五级

进程管控、结题

研究成果风险

项目申报和成果等环节转化缺乏统筹指导，对项目成果应用未形成明确的工作要求，甚至有些项目课题时效性短，深度不足，成果出来已失去现实指导作用。

三、研究型项目的组织嵌入监督

研究型项目的归口管理职能部门是企业实施经营管理战略的主要抓手，既享有企业赋予的权力同时也必须承担起相应责任。首要的是正确找准部门在项目管理中的定位，明确自身的职责使命。组织嵌入就是以层级化载体构建项目监督网络iii，形成纵向“三级督机制”、横向“监督全流程”的嵌入式监督模式。

图2:4533监督纵向组织体系

1、三级监督机制

（1）一级监督：业务级监督,由经办部门监管经办人。主要负责一级监督点：项目流程规范性（在合同签订时间、项目进度把控上加强监督）、内容文本规范性（符合法律规定、无自相矛盾之处）、人员调整规范性