风险评估清单及控制措施表.docVIP

外部环境

法律法规环境

ROHS、产品平安类标准、有害物质控制等法规识别不全面，未实施。

生产的产品不符合ROHS、安规要求，无法向相应市场出货。

在产品设计、物料采购及产品生产检验各环节考虑ROHS及安规要求。

5

3

4

60

高

1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安规认证和有害物质认证。

2.各工序关键点进展监控。3.定期做相关食品级抽查

工程部

采购部

生管部

品管部

技术环境

局部工序技术缺乏，质量控制要依赖外部提供方。

供应商提供过程质量影响公司成品的质量，导致客户投诉或退货。

整合进采购控制程序和供应商评审控制程序对供应商及其提供的过程和产品进展控制。

4

3

3

36

中

采购部

品管部

市场竞争环境

市场大环境不景气。

业务量下降，订单交期缩短，价格下压。

维持现在大客户，通过各种营销手段开发新客户。

4

3

3

36

中

市场部

总经理

文化社会环境

中国实行全面二胎政策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需要休产假。孕期员工增加。

局部岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工本钱增加。孕期员工的危险系数增加。

相关人事政策与国家同步，部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工本钱。

3

5

3

45

高

加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。

人力资源部

生管部

经济环境

中国参加WTO世贸组织保护期已过，进出品海关关税全免，外资企业的竞争力更强。

公司产品的价格优势下降，市场占有率下降。

优化部流程管理，提高生产效率，降低本钱。

4

3

3

36

中

市场部

总经理

政治环境

社会治安不好

员工生活环境不平安，影响员工稳定。

加强员工的平安防意识，深夜不要出门

4

1

1

4

低

市场部

总经理

自然环境

公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和危险废物。需要按相关法律法规和排放标准处置。

如会带来行政处分或周边居发投诉的风险。

按环评报告的要求安装处理设施，定期监测排放的废水、废气和厂界噪声，不达标时及时采取措施。

5

2

3

30

中

人力资源部

生管部

部环境

企业文化和价值观

经营理念为“以人为本、规管理、开拓创新、持续改进、追求卓越〞，愿景目标为“打造国一流的精铸件及机械零件的供应商〞。

价值观和目标在公司沟通不到位时会导致经营绩效偏离目标。

将价值观在企业宣传，全员参与，贯彻执行。联合各方优势，取长补短，为员工打造和谐快乐的工作气氛，创造轻松活泼的工作环境。

3

3

4

36

中

人力资源部

各部门

开展战略

打造核心产品:精细铸件和机械零件。

没有核心产品就失去市场竞争力。

集中资源开发制造核心产品。

5

3

2

30

中

总经理

工程部

组织知识

产品创新需要不断获取新的行业信息和专业的知识。

知识缺乏限制产品创新和市场开发。

产学研结合，与大学和行业协会合作，获取行业前沿知识和资讯用于产品开发和市场拓展。

4

3

3

36

中

人力资源部

各部门

财务状况

公司财务状况良好，偶尔有少局部货款拖欠现象。

资金周转不畅，供应链断裂，导致生产无法进展，员工工资拖欠导致员工罢工。

将客户按风险信用等级划分，跟紧货款，财务部提前预警。

5

3

2

30

中

市场部

财务部

公司绩效

公司经营状况良好，目前的销售营和市场占有率处于行业前列。

前进动力缺乏，新高度业绩突破较难。

加强公司部运营管理，寻求改进时机和突破点。

5

3

2

30

中

总经理

各部门

根底设施与运行环境

公司的根底设施和运行环境能满足公司产品全套工序的生产。

根底设施维护保养不当会加快资产损耗，增加本钱，影响产品质量稳定性。

整合进设备设施控制程序，加强设备设施的维护保养。

5

3

2

30

中

生管部

品管部

公司运作活动

质量管理体系建立与保持

外部因素识别不全面，对识别的外部因素分析不充分。

筹划的质量管理体系不适宜。

每年识别公司环境并对其评价，纳入管理评审容，为质量体系筹划提供依据。

3

4

3

36

中

总经理

各部门

风险机遇识别不全面，分析评价不充分

未能躲避风险抓住机遇

建立保持风险机遇管理程序，及时识别风险和机遇，并采取适当的应对措施。

4

4

3

48

高

收集风险评价相关知识，对管理层进展相关知识的培训。

总经理

各部门

质量方针不适宜，沟通缺乏；目标设置不合理或方案筹划不合理

方针应用不充分，无法达成预期效果；

目标设定后未进展统计分析管理，流于形式。

将方针目标的适宜性评价纳入管理评审容，每年进展评价。

公司制定总的质量目标，各部门根据总目标分解本部门的目标，定期统计分析和评价，不达目标采取纠正措施。

5

1

1

5

低

总经理

各部门

审员能力缺乏，审筹划不全面，各部门对