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银行风险管理部案件防控工作总结报告（共8篇）

第1篇：风险管理部案件防控工作总结报告

20xx年风险管理部案件防控工作总结报告

今年以来，我部依据《××银行案件防控长效机制实施方法》、《××银行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，结合部门及条线工作重点，对授信业务风险及案件防控工作进行了持续学习与争论，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工训练、培训，连续深入到到开展案件风险排查，建立和完善案件防控的长效机制，防范授信业务案件与合规风险。现将相关工作开展状况报告如下：

一、案件防控工作组织推动前进状况

（一）明确案防重点，制定年度工作方案及整改规划我部在年初对全年的授信风险管理条线案件防控工作进行了专题部署，在对20xx年度案件防控工作进行总结的基础上，拟定了20xx年风管条线案件防控工作思路与方案，严格落实案件防控各项工作内容，始终将案件防控工作贯穿于授信业务的日常管理和风险排查工作之中。同时，为建立整改长效机制，加强和完善案件防控工作，我部还制定了20xx年风管条线案件防控整改规划，进一步明确并细化了全年案件防控工作的推动前进重点和主要实施内容。

（二）建立责任体系，明确责任目标

我部已形成由总经理领导，总经理室其他班子成员分别负责对口的二级部室、科室，各科经理负责本科员工，一级抓一级、一级盯一级的全员案件防控工作责任体系。我部负责人已于20xx年底签订《××银行案件防控目标责任书（20xx年度）》。20xx年我部以确保不发生百万元以上大案、要案、力争杜绝百万元以下案件为案件防控责任目标，加强组织领导，落实内部责任追究机制。（三）定期实施案防日常工作检查，开展相关学问学习与培训

我部认真贯彻案防办公室工作要求，按季对员工案防学问学习培训状况、新《银行业金融机构从业人员职业操守指引》“防范操作风险三十禁”、案件处置管理暂行方法等学习状况等若干日常工作内容开展检查，检查结果均已报送案件防控办公室。

另外，为增加部门案防学问学习的主动性，我部还制定了案件防控学问学习与培训方案，对学习与培训的内容、支配、组织方式、学习重点、实施要求等进行了明确。在具体落实上，部门依据方案支配，结合案防重点，每季下发学习通知至全体员工，要求有针对性地加强案防学问学习，以便更好地开展案防工作。

（四）确定案防重点关注名单，加大对被关注单位的指导和检查力度

我部依据《××银行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重点单位关注机制。依据日常工作实践，结合各项信贷检查状况，对授信业务经营与管理合规性相对薄弱、整改状况相对欠佳的经营单位，建立了《重点关注名单》，梳理了重点关注风险点，以便加大对被关注单位的指导和检查力度。相关名单已按季报送案件防控办公室。

（五）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平

20xx年以来，我部连续以“三个方法、一个指引”贯彻落实为重点，以案件防控为目标，加强制度建设，进一步完善全流程管理。

1、结合贷款新规，完善我行制度，加强流程管控一是对20xx版作业规范在执行中遇到的问题、监管部门及我行历次检查和调研中发觉的问题进行了针对性的修订和完善，间续下发《××银行个人贷款业务作业规范（20xx版）》、《××银行固定资产贷款作业规范（20xx版）》、《××银行活动资金贷款作业规范（20xx版）》。20xx版作业规范增加了支付管理环节及支付管理岗职责，对部分业务环节的流程及职责进行优化及补充。修订后的三项作业规范进一步强化了贷款全流程管理，规范了各岗位业务操作，从制度及流程管控层面强化了案件风险防控。

二是针对上海银监局对我行“三个方法、一个指引”贯彻落实状况的检查看法，下发了《关于坚决贯彻落实“三个方法、一个指引”相关要求的通知》，提出严格落实整改、进一步夯实信贷管理工作、深入到到推动前进“三个方法、一个指引”贯彻执行的工作要求。

三是结合银监局监管看法，下发了《关于我行部分经营单位贷款新规违规问题的通报》，要求各分支行对比银监的现场检查看法，进一步加强落实整改与自查自纠；高度重视贷款新规，营造贷款合规文化；进一步改进和完善贷款基础管理要求；统一问责标准，加强内部问责。

四是下发《关于严格执行贷款新规，加快落实“三项工作”的通知》，要求各单位要严格执行“三个方法、一个指引”，尽职开展贷款三查，严格调查、审核、跟踪贷款用途及流向，防范信贷资金被挪用。同时，通知并要求强化贷后管理，加强资金流向的跟踪检查，防范贷款资金挪用。在开展贷后现场检查及日常走访时，要进行实地账务比对，核实企业检查用款是否与贷款合同商定用途全都；准时搜集能够证明信贷资金用途的