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2023年合规管理述职报告6篇

合规管理述职报告1

商业银行柜面合规操作与风险防控培训在德恩银行研究院的精彩讲解下顺

利结束了，这两天聚集了数家银行的精英，老师通过幽默诙谐的语言和生动有趣

的小游戏，以轻松欢乐的气氛带领我们进入了学习的殿堂。让我们再次深刻认识

到在工作中必须时刻保持清醒的头脑，不可掉以轻心，需进一步增强危机意识，

增强对新情况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的认

识，时刻保持警惕，有效遏制各类风险案件的发生。对于以上存在问题，经过学

习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

一、树立“合规意识”，提高思想教育水平。

案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使员工们

认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理

的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅

是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，应该将本项工作深入持久的

开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

二、加大监管力度，提高违章违纪的代价。

通过现场非现场不定时检查等措施加大对各个关键环节的把控，加强各项内

控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处

理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，严重的更应严肃处理至警告等。

三、完善工作机制，防范道德风险。

道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的。案件

背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一

些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转

化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以

制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的形式作好员工的培训工作等等。

四、建立健全好各种规章制度。

加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查

工作纳入议事日程；并做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭

在萌芽状态。

五、切实加强自身的素质学习。

通过各种知识的补充，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的

要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到

业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，

忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴

随于身边。

这是一次心灵的洗礼，也是一场底线的告诫，让我们彻底明白了只有坚守底

线才能作出贡献。商业银行柜面操作作为风险识别和防控的第一道门，我们必须

知道“想干事、会干事、不出事”九字方针，时刻以制度和道德约束自己，做一

位合规合法的好员工，做一名有用的人。

合规管理述职报告2

紧张而忙碌的即将过去，作为公司主管经营开发工作的副总经理，我可以说

是和公司风雨相伴，荣辱与共。盘点这一年来的工作，有艰辛的汗水和泪水，更

有收获硕果的成功和喜悦。下面，现将本人一年来履行岗位职责情况和党风廉政

建设执行情况总结如下，请指正：

一、工作回顾

公司的经营工作，是关系到企业求生存谋发展的重要环节。经营工作完成的

好坏，既直接影响公司的正常运作，也直接影响员工的切身利益。而市场开发工

作可以说是千头万绪，对我本身而言，更是挑战和考验。为此，我以“三个代表”

重要思想为指导，认真学习实践科学发展观，牢固树立正确的人生观、价值观和

世界观，不断增强自己从业的廉洁意识，严守纪律，坚持原则，积极面对企业发

展的大好形势和复杂艰巨的工作任务，紧紧围绕公司经营奋斗目标，积极探索新

思路。，在各级领导的关心和帮助下，在全体员工的理解和支持下，我带领市场

开发经营口的管理人员确立了“明确岗位职责，服务公司员工”的管理思路，较

好地完成了既定目标。

(一)完成嘉绍跨江大桥栈桥的投标任务并顺利中标。年底，公司一直跟踪的

嘉绍跨江大桥栈桥通知开始投标工作，我立即组织人员着手进行相关的工作。在

投标前，一方面，我本人辗转于业主、地方单位与公司之间，进行多方面的沟通

协调;另一方面，与公司市场开发部一起，按照“精做、细做、准确做”的要求

开展投标准备工作。经过精心准备，嘉绍跨江大桥栈桥于12月24日顺利中标。

(二)精心准备、精细施工、建章立制，规范管理流程。

嘉绍跨江大桥栈桥项目中标后