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风险识别与控制课件
目录
contents
风险识别基本概念与原理
风险识别方法与技术
风险评估与量化
风险应对策略与措施
风险监控与报告制度
企业实践案例分析
CHAPTER
风险识别基本概念与原理
01
风险定义
风险是指在特定环境下和特定时间内，某种损失发生的可能性。它具有客观性、普遍性、不确定性、可测性、发展性和社会性等特点。
风险分类
根据风险来源和性质不同，风险可分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险和政治风险等。按风险影响程度和范围不同，又可分为局部风险和全局风险。
风险识别的目的是在风险事故发生之前，运用各种方法系统地、连续地认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。
通过风险识别，可以帮助企业或个人更好地了解自身所面临的风险，为风险管理和控制提供决策依据，减少或避免风险带来的损失。
风险识别意义
风险识别目的
风险识别过程
风险识别是一个连续不断的过程，包括感知风险、分析风险和评估风险等环节。它需要借助一定的方法和工具，对潜在的风险进行全面地、系统地识别和评估。
风险识别步骤
风险识别的步骤包括确定目标、明确范围、收集信息、分析信息、评估风险和记录结果等。在这个过程中，需要注重信息的准确性和完整性，确保识别结果的可靠性。
CHAPTER
风险识别方法与技术
02
德尔菲法是一种匿名反馈的风险识别方法，通过多轮次调查，逐步收敛专家或团队成员的意见，达到共识。
定义
确定调查主题和参与者、制定调查问卷、进行多轮次调查并反馈结果、整理调查结果。
实施步骤
适用于需要专家意见，但又需要避免面对面讨论带来的干扰和影响的情况。
适用范围
实施步骤
确定分析目标和时间范围、收集相关信息、构建情景模型、分析情景并识别风险、制定应对措施。
定义
情景分析法是一种基于未来可能情景的风险识别方法，通过分析未来可能发生的情景，识别出潜在的风险。
适用范围
适用于需要考虑未来不确定性因素，以及需要制定长期风险应对策略的情况。
定义
故障树分析法是一种自上而下的风险识别方法，通过分析系统故障的原因和结果，识别出潜在的风险。
CHAPTER
风险评估与量化
03
根据行业特点、历史数据、专家经验等，选取具有代表性、可量化、可比较的指标。
指标选取原则
指标权重确定
指标体系构建
采用层次分析法、熵权法等方法，确定各指标的权重，以反映不同指标对风险的影响程度。
将选定的指标按照一定的逻辑关系进行组合，形成完整的风险评估指标体系。
03
02
01
根据风险评估结果，结合行业特点、历史数据、专家经验等，制定风险等级划分标准。
等级划分依据
采用定量与定性相结合的方法，如综合评分法、模糊综合评价法等，对风险进行等级划分。
等级划分方法
将风险划分为低风险、中等风险和高风险三个等级，分别用绿、黄、红三种颜色表示。
等级划分结果
利用Excel、Tableau等数据可视化工具，将风险评估结果进行可视化呈现。
数据可视化工具
包括风险分布图、风险趋势图、风险对比图等，以直观反映风险的状况。
可视化呈现内容
要求图表清晰、美观，色彩搭配合理，便于观众理解和分析。
可视化呈现效果
CHAPTER
风险应对策略与措施
04
1
2
3
通过避免潜在风险的活动或决策，从源头上消除风险。
风险规避
建立健全风险管理制度，规范业务流程，降低风险发生的可能性。
制度建设
加强员工风险意识教育，提高风险识别和防范能力。
教育培训
03
资源准备
提前准备必要的资源，如资金、物资、人力等，以应对可能的风险事件。
01
风险降低
采取措施降低风险发生的概率或减轻其后果，如采用新技术、改善工艺等。
02
应急计划
制定应急计划，明确应对措施和责任人，以便在风险事件发生时迅速响应。
CHAPTER
风险监控与报告制度
05
根据风险性质、行业特点和企业实际情况，选取关键风险指标，如市场风险指标、信用风险指标、操作风险指标等。
监控指标选取
针对每个监控指标设定合理的阈值，以及触发预警和报警的条件，确保风险在可控范围内。
阈值设定
明确监控指标的数据来源，如企业内部数据、外部市场数据等，并进行必要的数据清洗和处理，确保数据的准确性和可靠性。
数据来源与处理
报告编制
风险报告需经过相关部门负责人审批，确保报告内容的准确性和完整性。
报告审批
报告频率与时效性
根据风险性质和紧急程度，确定风险报告的编制频率和时效性要求，以便及时反映风险状况。
风险管理部门负责定期编制风险报告，包括风险概述、风险评估、风险监控、风险应对等内容。
风险报告应包含风险概述、风险评估结果、风险监控情况、风险应对措施及建议等核心内容，确保报告全面反映企业风险状况。
内容要求
遵循统一的风险报告格式规范，包括标题、目录、正文、附录等部分，确保报告的条理清晰、易于理解。
格式规范
在风险报告中
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