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系统风险评估管理制度内容范文

系统风险评估管理制度

第一章总则

第一条目的和依据

1.1目的：为了提高公司对系统风险的认知和应对能力，做到及早发现、及时评估、合理控制和有效应对系统风险，规范系统风险评估活动，保障公司业务的正常运转和安全。

1.2依据：本制度依据公司《风险管理制度》和相关法律法规制定。

第二条适用范围

本制度适用于公司全体员工、外包服务商及合作伙伴参与的系统风险评估活动。

第三条定义和解释

3.1系统风险评估：指对公司系统在运行过程中可能出现的各种风险进行全面评估、分析和处理的活动。

3.2风险评估团队：由公司风险管理部门组织和指导的负责系统风险评估工作的团队。

第二章风险评估策划

第四条风险评估计划制定

4.1风险评估计划的编制：公司风险管理部门根据实际情况和需求制定风险评估计划，并报公司领导层批准。

4.2风险评估计划的内容：风险评估计划应包括评估目标、评估范围、评估方法、评估时间安排、评估团队成员、评估工作流程等内容。

第五条风险评估团队组建

5.1团队组成：风险评估团队由风险管理部门根据任务需要组建，成员包括系统管理员、安全专家、运维人员等相关岗位人员。

5.2团队责任：风险评估团队负责风险评估工作的组织、实施和结果报告，协调相关部门配合进行风险应对工作。

第三章风险评估实施

第六条风险识别

6.1方法选择：风险评估团队采用风险识别技术、问题识别技术和信息收集技术等方法识别系统风险。

6.2风险分类：根据风险的性质和来源，将风险分为技术风险、管理风险、人为风险、自然灾害风险等类别。

第七条风险分析与评估

7.1风险分析：评估团队根据识别到的风险，分析其概率、影响和可控性，获取系统风险的综合评估结果。

7.2风险评估：评估团队根据风险的严重程度和紧急程度，对风险进行排序和优先级评估，确定风险的应对措施和处理方案。

第八条风险应对

8.1应对方式：评估团队根据风险的类型和特点，制定相应的应对措施，包括技术控制、管理控制、应急预案等。

8.2多方参与：根据风险的不同特点，评估团队将相关部门的人员纳入应对工作，确保风险应对的全面和有效性。

第四章风险评估结果报告

第九条评估报告编制

9.1报告内容：评估报告应包括识别到的风险、风险分析结果、风险评估结果、应对措施和处理方案等完整信息。

9.2信息披露：评估报告应及时经由公司风险管理部门向相关部门和责任人进行通报，确保各方了解评估结果。

第十条评估报告审批

10.1审批程序：评估报告应经过公司领导层和风险管理部门的审核和批准，任何人不得私自发布评估结果。

10.2审批要求：评估报告应真实准确，数据可靠，意见明确，并且具有可操作性。

第五章风险评估结果跟踪

第十一条跟踪管理

11.1跟踪要求：评估结果的处理情况应进行跟踪管理，确保应对措施的落实和效果的验证。

11.2结果分析：评估团队应对风险应对的效果进行分析和评估，及时调整和完善应对措施。

第六章附则

第十二条本制度解释权归公司风险管理部门。

第十三条本制度自颁布之日起执行，如有需要修订，应经公司领导层批准。