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完整版)投资银行学试题及答案

投资银行学》模拟试题及答案1

一、单选题（每题1分，共8分）

1.以下不属于投资银行业务的是（C）不动产经纪。

2.现代意义上的投资银行起源于（A）北美。

3.根据规模大小和业务特色，美国的XXX属于（C）次

大型投资银行。

4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（B）当日限

价委托。

5.XXX开始试营业时间（C）1992年12月19日。

6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间

的（A）委托一一代理。

7.XXX成为证券市场的唯一管理者是在（D）1997年底。

8.客户理财报告制度的前提是（C）风险分析。

二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）

1.证券市场由（ABCD）证券发行者、证券投资者、管理

组织者、投资银行主体构成。

2.投资银行的早期发展主要得益于（ABD）贸易活动的日

趋活跃、证券业的兴起与发展、股份公司制度的发展。

3.影响承销风险的因素一般有（ABCD）市场状况、证券

潜质、承销团、发行方式设计。

4.资产评估的方法有（ABCD）收益现值法、重置成本法、

清算价格法、现行市价法。

5.竞价方法包括的形式有（ABCD）网上竞价、机构投资

者（法人）竞价、券商竞价、市场询价。

6.投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为

（ABCD）固定比例佣金、前端手续费、成功酬金、合约执行

费用。

7.收购策略有（ABCD）中心式多角化策略、复合式多角

化策略、纵向兼并策略、水平式兼并策略。

8.下列可以参与经纪业务的有（ABCD）券商、证券交易

所、资金清算中心、证券投资咨询公司。

9.证券交易的风险主要有（ABCD）体制风险、信用风险、

市场风险、流动性风险。

XXX在二级市场上一般作为（AB）承销商和交易商存在。

A．公司的盈利能力和财务状况

B．市场需求和供给关系

C．宏观经济环境和政策法规

D．公司高管的个人魅力和影响力

5．投资银行在股票承销过程中，通常会（）来保证发行

价和市场价格的稳定。

A．进行短线交易B．进行长线投资

C．进行股票回购D．进行市场操纵

6．以下不属于投资银行的主要业务之一的是（）。

A．资产管理B．兼并与收购

C．证券承销D．商业贷款

7．投资银行的主要收入来源是（）。

A．存款利息B．贷款利息

C．证券承销费D．咨询费

8．投资银行的风险主要来自于（）。

A．自身经营决策B．市场风险

C．信用风险D．政策风险

答案

1．A2．A3．B4．D5．C6．D7．C8．B

二、多选题（每题2分，共16分）

1．XXX在兼并与收购业务中，主要扮演的角色有（）。

A．顾问B．融资方

C．收购方D．出售方

2．投资银行在股票承销业务中，通常会进行（）。

A．市场调研B．发行定价

C．股票回购D．公司治理改革

3．以下属于投资银行的核心竞争力的是（）。

A．强大的资本实力B．广泛的客户网络

C．丰富的业务经验D．高端的人才队伍

4．以下哪些行为属于投资银行的道德风险行为（）。

A．泄露客户机密信息

B．操纵市场价格

C．违反相关法律法规

D．拒绝执行客户委托

5．投资银行在资产管理业务中，通常会采取以下哪些策

略（）。

A．多样化投资组合

B．长线投资策略

C．风险回避策略

D．资产结构短期化策略

6．以下属于投资银行的风险管理工具的是（）。

A．期货交易B．期权交易

C．调换交易D．股票交易

7．以下属于投资银行的主要监管机构的是（）