上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议完整版.docxVIP

上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议完

Inthecaseofdisputesbetweenthetwoparties,thelegitimaterightsandinterestsofthe

partnersshouldbeprotected.Intheprocessofperformingthecontract,disputesshouldbe

submittedtoarbitration.Thispaperisthemainbasisforrestoringthecooperationscene.

【合用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】

甲方：________________________

乙方：________________________

签订时间：________________________

签订地点：________________________

第2页/总

第2页/总17页

新编协议完整模板/CompleteTemplateOfNewAgreement

上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议完整版

下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。

第一条为明确债券质押式协议回购交易(以下简称“协议回购”)双方的权利与义务，维护回购双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规以及《上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、登记结算机构的业

第3页/总

第3页/总17页

新编协议完整模板/CompleteTemplateOfNewAgreement

务规则等相关规定，参加之海证券交易所(以下简称“上交所”)协议回购的参与者(以下简称“参预者”)在平等、自愿的基础上签订本协议。

第二条本协议所称协议回购、正回购方和逆回购方(以下统称“回购双方”)以及协议回购的交易要素等均按《暂行办法》

与《业务指引》定义。正回购方为出质方，逆回购方为质权方。

第三条回购双方通过上交所交易系统参预协议回购，认可并自愿遵守上交所和登记结算机构的相关规定，接受上交所和登记结算机构的自律监管。

第4页/总

第4页/总17页

新编协议完整模板/CompleteTemplateOfNewAgreement

第四条回购双方通过上交所交易系统进行申报，交易系统确认后生成的成交数据是回购双方商议一致达成的协议，回购双方应当认可并遵守相关约定。

第五条回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。

回购双方允许，补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及上交所、登记结算机构的相关规定，且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。

第六条签署本协议的参预者，应当

第5页/总

第5页/总17页

新编协议完整模板/CompleteTemplateOfNewAgreement

确保符合上交所投资者适当性管理制度。

参预者应当根据上交所规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参预协议回购，并自行承担风险。

第七条本协议的签署人是证券公司经纪客户的，同时签署风险揭示书，并确保充分知悉并自愿承担风险揭示书中所列风险。

第八条正回购方的权利主要包括：

(一)按约定获得债券出质融入的资金款项;

(二)收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息;

第6页/总

第6页/总17页

新编协议完整模板/CompleteTemplateOfNewAgreement

(三)在到期结算日，按约定解除出质债券的质押登记;(四)在逆回购方违约时按照规定或者约定收取违约金;(五)其他上交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。

第九条正回购方的义务主要包括：

(一)按照规定和约定，及时发送内容完整的申报及结算指令;

(二)在首次结算日，按约定的券种和数量出质债券;

(三)在到期结算日，按约定支付资金款项;

(四)在违约时按照规定或者约定支付违约金;

第7页/总

第7页/总17页

新编协议完整模板/CompleteTem