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审计监察室二O一一年工作总结

审计监察室二O一一年度工作总结及下年度工作计划

201*年在公司董事会的正确领导下，审计监察室全体工作人员团结协作、强化管理、认真审计、狠抓落实。较好地完成了董事会、监事会安排的各项工作，取得了一定的成绩，现将今年所做的主要工作汇报如下

一、以财务审计为基础，经营业务环节为重点，切实履行审计监督与服务职能。

201*年审计监察室加大基础工作审计监察力度，构筑以加强管理为核心的督导机制和治理机制，坚持定期或不定期审计原则，先后对集团公司及定西公司、武威公司、新疆公司、酒泉公司、内蒙公司、天津公司、酒泉药厂、水电工程公司等单位进行了全面审计。

1、在资金管理方面，根据集团公司的有关规定，审计部以资金流向为重点，安排专人每周对集团公司的资金收付及时进行审查，每季度对各子分公司资金计划使用的准确性、资金收付程序的规范性、资金支付审批程序、审批权限控制的有效性，资金收支两条线政策执行的一贯性进行检查，重点对货币资金相关管理制度执行情况及有效性进行了审计，并对本年度新疆公司、天津公司募集资金的使用及核算情况进行了跟踪审核计，以保证募集资金的安全、合规使用。在审计过程中针对对发现的问题及时提出了改进意见。

2、在财务收支方面，根据国家财经法规及集团公司财务制度要求，重点核实了各项成本费用支出的真实性，工程款项支付控制的有

效性，以及各项支出是否有合法的凭证及审批手续。通过每季度对各子分公司的会计核算基础工作的规范性，会计帐务处理的恰当性进行审核，针对审计中发现的各种问题，及时提出审计建议，提高了各单位财务收支的合规性、真实性，财务信息的准确性，完整性。

3、在实物资产方面，通对每季度对各子分公司存货资产的抽查盘点，实施监督管理；在销售业务方面，通过抽查销售合同、销售提货单、检查统计台帐及相应的财务核算，发现问题及时解决；对于采购业务通过及时检查采购合同、采购付款、采购招标合同执行情况等各方面的基础工作及对采购物资进行再次询价等办法，对物资采购环节进行了持续的监督检查。针对检查中发现的问题，及时出具了相应的物资盘点报告、采购价格核查报告、采购招标合同执行情况报告等相关报告，并就存在的问题与责任部门及时沟通并协调解决，并要求有关部门作出整改。通过这种日常的审计监督，加强并改善了各业务管理环节的基础工作。

二、开展工程项目、连锁店经营审计，促进项目、门店实施规范管理。

201*年公司实施的工程项目多、地域广、施工点分散，管理任务重。为适应公司快速发展的要求，加强施工管理，在总结以往工程管理工作不足的同时，以重点片区和重点项目为重点进行了审计。

施工期间，审计监察部与工程管理部成员配合工作，深入各施工现场，对新疆、宁夏、武威、内蒙等施工片区重点施工项目，进行了全面检查。在检查过程中，审查了项目部的施工进度、工程质量及工

程材料收、发管理工作、工程款支付是否符合相关规定，检查了工程承包项目外包价格是否在核定的成本范围之内；检查了施工项目部建立工程材料收、发、存台账和工程款支付台账建立、登记情况、结余材料的管理情况及项目部对各项规章制度的执行情况。根据检查中施工项目部材料管理方面存在的问题，与工程管理部配合及时出台了工程项目部材料管理办法。

通过不定期对施工项目部、连锁门店的日常检查，及时协调解决了一些工程施工中出现的问题，强化了施工项目部、门店的日常管理。

三、根据相关线举报结索，积极开展了各种专项调查

自从201*年8月，公司明确建立了举报制度，向集团公司所有员工公布了公司三位主要领导的手机号码和电子邮箱信息，鼓励员工实行匿名举报，并给予举报人保密和奖励制度后，出现了良好的反馈信息渠道。审计监察部归口管理匿名举报事件，处理各方面的举报，并进行调查。

本年度根据员工举报，对于技术中心个别管理人员分包合同中的问题、施工项目部回收废旧产品中出现的问题及采购中的违规问题等情况的反映，均进行了调查取证核实。对于公司内部出现的这些徇私舞弊、损公肥私、不管不顾公司利益的恶劣行为，根据调查结果进行了严肃处理。审计部也针对员工举报的问题，及时进行分析，力争能发现出现问题的根源，寻找最根本的解决办法，促使公司进一步完善细化管理制度。

四、不断强化法务工作，提高法律服务意识

随着公司的不断发展壮大，法务工作越来越显得重要。本年度加大了对长期挂帐的应收帐款的清欠工作，督促各公司对欠款时间较长的款项及时整理上报基础资料，并进行起诉。本年度起诉了五家欠款单位，有效保障了公司的合法权益不受损害，及时防范公司法律风险的产生。在法务工作中，发现目前公司在合同管理上尤其是后期管理中还存在一定的漏洞及风险，法务人员及时提出了建议及要求妥善保管好合同及具有法律效力的交易手续。目前这项