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上市推荐与承销协议

本协议由以下双方于[日期]签订：

甲方：[公司名称]

地址：[公司地址]

乙方：[承销商名称]

地址：[承销商地址]

鉴于甲方是一家依法成立并运营的公司，有意将其股票在证券交易所上市，并为此目的选择乙方作为其上市推荐人和承销商；

鉴于乙方是一家具备上市推荐和承销资质的机构，愿意接受甲方的委托，为其股票上市提供推荐和承销服务；

双方经友好协商，达成如下协议：

第一条：定义

1.1上市推荐：指甲方委托乙方在证券交易所为其股票上市提供相关服务，包括但不限于协助甲方准备相关文件、向证券交易所提交申请、协助甲方进行路演等。

1.2承销：指甲方委托乙方在股票上市后，根据本协议的约定，负责销售甲方股票的行为。

1.3股票：指甲方发行的普通股票，包括但不限于A股、B股、H股等。

第二条：甲方责任

2.1甲方应按照乙方的指导，及时提供与股票上市相关的全部文件和信息，包括但不限于公司章程、财务报表、业务计划等。

2.2甲方应确保提供的文件和信息真实、准确、完整，不存在误导性陈述或重大遗漏。

2.3甲方应按照乙方的安排，参加股票上市的相关活动，包括但不限于路演、投资者见面会等。

2.4甲方应按照证券交易所的要求，及时缴纳上市费用。

第三条：乙方责任

3.1乙方应按照甲方的委托，为其股票上市提供专业的推荐服务，包括但不限于协助甲方准备相关文件、向证券交易所提交申请、协助甲方进行路演等。

3.2乙方应按照甲方的委托，为其股票上市后提供承销服务，包括但不限于销售甲方股票、协助甲方确定发行价格等。

3.3乙方应确保其推荐和承销服务的质量，按照证券交易所的规定和行业准则进行操作。

3.4乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方提供的任何未公开信息。

第四条：费用

4.1甲方应按照乙方的收费标准，支付乙方推荐和承销服务费用。具体收费标准由双方另行协商确定。

4.2甲方应按照证券交易所的规定，及时缴纳上市费用。

第五条：违约责任

5.1如果一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担赔偿责任。

5.2如果乙方未能按照本协议的约定完成股票的承销，应退还甲方已支付的承销服务费用。

第六条：争议解决

6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第七条：其他约定

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[有效期限]。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

甲方代表（签名）：____________

乙方代表（签名）：____________

签订日期：________________

2024带目录带附件详细版-上市推荐与承销协议

目录

一、定义与术语

二、协议背景

三、甲方的责任与义务

四、乙方的责任与义务

五、费用与支付方式

六、违约责任

七、争议解决

八、协议的生效、变更与终止

九、保密条款

十、其他条款

十一、附件

正文

一、定义与术语

1.1上市推荐：指甲方委托乙方在证券交易所为其股票上市提供相关服务，包括但不限于协助甲方准备相关文件、向证券交易所提交申请、协助甲方进行路演等。

1.2承销：指甲方委托乙方在股票上市后，根据本协议的约定，负责销售甲方股票的行为。

1.3股票：指甲方发行的普通股票，包括但不限于A股、B股、H股等。

二、协议背景

鉴于甲方是一家依法成立并运营的公司，有意将其股票在证券交易所上市，并为此目的选择乙方作为其上市推荐人和承销商；鉴于乙方是一家具备上市推荐和承销资质的机构，愿意接受甲方的委托，为其股票上市提供推荐和承销服务；双方经友好协商，达成如下协议：

三、甲方的责任与义务

3.1甲方应按照乙方的指导，及时提供与股票上市相关的全部文件和信息，包括但不限于公司章程、财务报表、业务计划等。

3.2甲方应确保提供的文件和信息真实、准确、完整，不存在误导性陈述或重大遗漏。

3.3甲方应按照乙方的安排，参加股票上市的相关活动，包括但不限于路演、投资者见面会等。

3.4甲方应按照证券交易所的要求，及时缴纳上市费用。

四、乙方的责任与义务

4.1乙方应按照甲方的委托，为其股票上市提供专业的推荐服务，包括但不限于协助甲方准备相关文件、向证券交易所提交申请、协助甲方进行路演等。

4.2乙方应按照甲方的委托，为其股票上市后提供承销服务，包括但不限于销售甲方股票、协助甲方确定发行价格等。

4.3乙方应确保其推荐和承销服务的质量，按照证券交易所的规定和行业准则进行操作。

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