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期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一

1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员

应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不

少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进

行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成

损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

参考答案：D

参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规

定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约

定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担

相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会

自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

参考答案：A

参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从

业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪

律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，

协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期

货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监

事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科

B.本科

C.硕士

D.博士

参考答案：A

参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格

管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外

的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证

券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5

年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

5[单选题]在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于

()。

A.风险偏好者

B.风险厌恶者

C.风险中性者

D.风险回避者

参考答案：A

参考解析：相对于投机者，商品生产者属于风险厌恶者。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案二

1[单选题]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融

期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期

货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品()和风险承受能力，选择

适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度

安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

参考答案：C

参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金

融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融

期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受

能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应

的监管制度安排。

2[单选题]期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种

收益等孳息归属()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.财政部

D.期货投资者保障基金

参考答案：D

参考解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条

第二款规定，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种

收益等孳息归属期货投资者保障基金。

3[单选题]客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自

行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关

费用和发生的损失由()承担。

A.该客户

B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例

D.期货交易所和该客户共同连带